方有权参加集中交易。第十五条 申请人需提交下列文件：(1)营业执照复印件。(2)证券业务特许证复印件。(3)税务登记证复印件。(4)公司章程。(5)董事、监事及经理 允许者。(2)受破产宣告未经复权者。(3)法人委托开户未能提出该法人授权开户证明者。(4)曾因证券交易违约纪录有案未满三年者。(5)曾因 ...
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股经纪业务以及与Ｂ股相关的咨询、见证等业务，不得从事总公司其他外汇业务；上述证券营业部在境内商业银行开立外汇帐尸只能用于与Ｂ股交易有关的资金、股利红利收支 公布开户情况（包括开户行名称、地址、帐号等），并在开户后三日内到所在地国家外汇管理局分局备案。备案时，证券经营机构应当提供Ｂ股保证金帐户的开户名称 ...
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二ОО一年二月二十六日起实施。上海证券交易所上海证券中央登记结算公司二ОО一年二月二十二日附件：１．《上海Ｂ股境内居民个人开户登记申请表》格式２．开户 ３．撤销和重新指定交易申请电子数据文件格式附件１：上海Ｂ股境内居民个人开户登记申请表本人已经了解并承诺遵守Ｂ股交易结算业务规则和国家相关法律法规，自愿 ...
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定西路证券营业部出具的《资金账户开户申请表》中载明：客户姓名姜勇；身份证号11010861030101421；上海证券账户A400964517；深圳证券账户0037559989。该《资金账户开户申请表》中同时载明：“资金账号为220001903523”（以下简称3523资金账户）。3523资金帐户下 ...
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对账单记载，2001年12月28日该资金账户开户。同日，转入南方建材22.168万股。此后账户内发生大量证券交易，其中2003年4月22日通过支票 向本院提起上诉称：一审认定有关资金账户及其下挂股东账户案件事实错误,西南证券定西路营业部户名为王为民的220001903217资金账户下的资金和股票均归紫 ...
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公司稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。第三十六条 期货交易所、监控中心的工作人员 1日起施行。2007年11月5日中国证监会发布的《关于进一步加强期货公司开户环节实名制工作的通知》（证监期货字[2007]257号）同时废止。附件：客户 ...
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日，为避免损失扩大，我将全部基金卖出。但由于营业部没有履行合同责任和证券投资法所明确规定的职责，没有及时披露投资人应第一时间知晓的基本信息，构成违约， 汇总；6、开放式基金对帐单。 营业部提交的证据有：1、第一创业证券有限责任公司开户文本一套；2、（2007）海民初字第16049号民事裁定书四份、协助 ...
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东路547号5楼。 负责人陈明，该营业部总经理。 委托代理人尹谷生，大鹏证券有限责任公司职员。 委托代理人费华平，国浩律师集团(上海)事务所律师。 原告上海 了下列证据材料： 1、2001年10月25日，原告在被告处开立股票证券帐户的开户资料表及原告出具的委托书，旨在证明原告的授权代理人为戴祝平； 2 ...
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现已审理终结。 原告诉称，原告于1998年4月23日在被告泰阳证券永州部开户（户名周双荣，帐号00005489），从事股票买卖活动。2004年4 应承担民事赔偿责任；因两被告的行为属于共同侵权，故原告要求两被告连带赔偿证券资金损失59800元及其利息损失的诉讼请求成立，本院予以支持，但原告要求赔偿其他 ...
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投资者适当性管理业务操作指南 为全面做好创业板市场投资者适当性管理工作，指导证券公司办理相关业务，根据《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》、《深圳 查询结果对客户的交易经验进行认定。 新增客户数据的查询，证券公司可通过中国结算深圳分公司实时开户系统查询新增客户账户在深圳市场的首次股票交易日期，实时 ...
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