证券经营机构、证券投资咨询机构、各从事证券业务的会计师事务所和律师事务所：为了有效地防止和减少证券从业人员违法犯罪案件的发生， 确保证券市场的健康发展， 监管总负责人制度，其内部监管总负责人名单落实后，在前述报告一并上报。 三、 各证券经营机构应建立内部监管的报告制度。报告制度的内容与具体要求，由市 ...
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管理机构的拨备覆盖率和资本净额按照中国银监会规定的计算规则进行计算。证券投资咨询、其他金融资产管理机构的具体标准另行规定。(四)《办法》第七条第二 档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急情况处理制度等基本管理制度。(十一)拟任从业人员资格申请材料主要包括：1、至少包括符合规定的董事长、总经理、督察长任职 ...
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年度检查的通知》 (证监机构字[1999]67号)、 《关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格主证券投资咨询人员申请咨询执业资格的通知》 (证监机构字[1999]68号)的有关规定， ：潘翠英 韩 晔 马逸伦3．湖南君士国际投资有限公司通过年检人员：邓可入新增执业人员：马 杰 吴镇南 张晓红陈保明 陈晓 ...
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、投资、估值、营销等业务的人员，拟任高级管理人员、业务人员不少于15人，并应当取得基金从业资格；(五)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与 出资比例)最高，且不低于25%的股东。主要股东应当具备下列条件：(一)从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理；(二)注册资本不低于3亿元 ...
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管理暂行办法》关于“未经中国证监会许可，任何机构和个人均不得从事证券、期货投资咨询业务，及证券投资咨询机构不得从事代理投资人从事证券买卖，不得与投资人约定分享投资 资金、账户买卖股票的行为，因违反了法律、法规对于证券服务机构从业的强制性规定而无效。被告作为投资咨询公司，应了解并遵守法律、法规，而其违反 ...
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取消从业人员执业证书申请和年检收费的通知 中国证券业协会关于取消从业人员执业证书申请和年检收费的通知（中证协发[2010]204号）各证券公司、基金公司、证券投资咨询机构、商业银行、资产管理公司、资信评估和基金评价机构：根据《国家发展改革委、财政部、民政部 ...
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办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。中国证券监督管理委员会主席：尚福林二○○七年七月四日??期货从业人员管理办法第一章总则第一条为了加强期货从业 从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。第十七条期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为：（一）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播 ...
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《境外期货业务许可证》的企业；(六)期货投资咨询机构；(七)中国证监会规定的其他机构。第四条 本办法所称期货从业人员包括：(一)期货交易所的高级管理 九条 经中国证监会批准，下列人员可以免于资格考试取得《期货从业人员资格证书》：(一)期货交易所的高级管理人员；(二)在期货、证券或相关业务管理岗位工作5 ...
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浙江省宁波市人民检察院诉宁波利百代投资咨询有限公司、陈宗纬、王文泽、郑淳中非法经营案——关键词：为非法经营证券业务而设立公司向不特定公众代理销售 企业委托代理产权交易的中介机构，且从事产权交易业务的人员必须具有相应的经纪资格。利百代公司不具有产权交易的从业资格，并非产权交易经纪机构，被告人陈宗纬、王 ...
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经中国证监会核准，总经理助理、部门经理的任职须报中国证监会备案。 在中国证监会有关基金从业人员资格管理规定颁布实施后，目前已在管理公司、基金托管部的 ；严禁运用基金资产配合管理公司的发起人、所管理基金的发起人及其他任何机构的证券投资业务；严禁故意维持或抬高管理公司发起人、所管理基金的发起人及其他任何 ...
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