。在英国《2001 年集合投资发起(豁免) 条例》中, 从传播信息的角度, 对未受监管的集合投资计划进行限制, 将传播理解为被授权人在业务过程中邀请或请求 私募基金业管理宗旨是以行业自律为主,法律的监管居于次要地位。其行业监管体系由三个机构组成:证券交易商协会、收购与兼并专门小组、证券业理事会。各个 ...
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显目的一词。伴随着贝尔斯登公司与雷曼兄弟公司的倒闭，美林证券公司被美国银行(Bank-American Corporation) 收购，高盛公司和摩根士丹利公司被迫转型 危机中的角色也暴露出了现行金融规制和监管体系的重大缺陷。 传统的金融监管一般将金融机构分为银行、证券和保险三类，而这里的银行一般是指 ...
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，国有企业资产负债率居高不下，资本金严重不足，不利于企业发展和防范金融风险。发展证券市场，开辟直接融资渠道，改善了传统国有企业主要依靠银行贷款支持生产经营的局面 。但近年来，国际上普遍实行混业经营，不少国家还建立了银行、证券、保险统一监管体系。随着我国金融业务的拓展，商业银行开展中介业务、股票质押贷款 ...
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监管。如法国设有国家信贷委员会、银行委员会、银行规章委员会、法兰西银行等机构共同负责监管工作。我国也采用这一体制。具体情况在下文中进行分析。通过对以上国家金融监管 》第十章，证券监督管理机构。参见《中华人民共和国保险法》第五章，保险业的监督管理。（8）参见唐文琳：“构建完善的中国金融监管体系”，《改革 ...
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必然遭受社会舆论的质疑乃至信任危机。这种外在的压力必然会对行政监管产生巨大的督促作用。 即使是在证券监管机构相对有力的美国，其最高法院在 40 年前就曾指出， 构成的，然而这些法条并非简单的拼凑，而是基于特定指导思想被整合为一个完整的体系。正如有学者所言，法律中的诸多法条，其彼此并非只是单纯并列，而是 ...
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功能，缺乏由市民社会自然生发而出的以充分竞争和自由选择为基础的自律性监管体系，市场化约束的力量还比较薄弱，行业协会等市场自律组织还主要依附于行政 证券监管者则根据1986年《金融服务法》的授权,制定日趋复杂的规则手册,用以规范证券公司的活动。参见[美]约瑟夫J诺顿:《全球金融改革视角下的单一监管者模式 ...
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的金融业务，当时金融业大多是混业经营，19世纪初开始，银行也开始经营证券业务。1929年开始的经济大危机过后，1933年美国通过了《格拉斯 》2007年2期，第154页。 [20]《借鉴德国金融监管经验完善我国金融监管体系赴德国开展金融财务监管培训的报告》，http：//www．mof．gov．cn/ ...
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从而按公共暨整体利益的要求实现有效监管。 三、对金融业集中抑或分业监管的反思 一国选择何种金融监管模式及其金融监管体系变迁的路径，取决于其历史和经济、 部门。在很多转型国家，这往往表现为银行业主管机构建立起排他性权威，证券监管和保险监管成为附属部门[3]，资本市场的发展因此受到阻碍。 三是简单的技术性 ...
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增加或者细化有关利益冲突交易禁止的条款。其次，借鉴美国SEC的相关规则的规定，证券监管机构尽快出台有关禁止利益冲突交易的指引或者办法，对基金从业人员的同时交易、 是法律责任的三种方式，各有分工，各有侧重，构成完整的责任体系。在对证券违法犯罪行为的制裁中，民事责任、行政责任和刑事责任各自起着不可或缺的 ...
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管理人员支付报酬、提供福利；(12)限制转让财产或者在财产上设定其他权利，限制证券买卖；(13)限制董事、监事、高级管理人员权利；责令保荐机构更换保荐代表人；( 。因此，未来如何在完善我国行政执法法律体系的基础上结合证券监管的特性，建构兼顾效率与公平的证券执法体系，是一个非常值得深入研究的课题。 注释 ...
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