章总 则第一条为了规范合格境外机构投资者在中国境内证券市场的投资行为，促进中国证券市场的发展，根据有关法律、行政法规，制定本办法。第二条本办法所 规定的其他情形。第三十一条合格投资者有下列情形之一的，应当重新申领证券投资业务许可证：(一)变更机构名称；(二)被其他机构吸收合并；(三)中国证监会和国家 ...
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国家证券管理部门规定的标准认为可以免予公布的、不公布也不会对证券市场价格产生重大影响的文件资料。 第十六条 上市公司有关信息要求免予公开的，应以董事会 九条 对违反有关上市公司信息披露管理规定的机构与个人，本所将按国家有关法律、法规提请有关部门处理。 第四十条 对违反有关上市公司信息披露管理规定的上市 ...
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外，与本所有关业务规则中的同一专门用语相同。第六条对交易员的管理，除国家法律法规和本所另有规定外，适用本细则。与本所联网的交易大厅，参照本细则实施 为他人买卖证券。不得利用职务之便获取并向他人泄露尚未公开的证券市场信息。第五章交易员的流动第二十二条交易员离开所在的会员，应提前以书面形式向其会员报告。未 ...
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可提供担保并经证监会认可的机构出具相应的担保；(四)具有二年以上从事国际证券业务的经验；(五)最近二年财务状况的各项指标符合所在地监管部门的风险控制要求 (三)提出申请前二年内未中断在国际市场开展证券承销业务；(四)具有三名以上熟悉中国证券市场以及相关的政策、法律的专业人员；(五)证监会要求的其他条件 ...
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情况。 四、建立协作办案制度。中国证监会合肥特派办或者工商行政管理机关查处非法证券和期货交易行为时，各级公安机关要给予大力支持，在接到中国证监会合肥特派办 新闻媒体的作用，大力宣传国家有关法律法规和政策规定，加强对广大投资者法律意识、风险意识和自我保护意识的教育，为我省证券市场健康、规范发展创造良好的 ...
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，是继全面修订《公司法》、《证券法》之后，涉及资本市场的又一项重大立法活动，进一步健全了资本市场法律体系，体现了党中央、全国人大、国务院对资本市场的 等制度，不得单独或者通过合谋，利用资金优势、持股优势、信息优势，操纵证券交易价格或者证券交易量；不得与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券 ...
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各省、自治区、直辖市及计划单列市证管办（证监会）：为维护证券市场的健康发展，适应上市公司规范运作的实际需要，根据《中华人民共和国公司法》、《国务院关于原有 规范公司的组织与行为、公司与股东、股东与股东之间权利义务关系的，具有法律约束力的文件。股东可以依据公司章程起诉公司；公司可以依据公司章程起诉股东、 ...
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办法》，现印发给你们，请结合当地实际情况，遵守执行。目前，上海、深圳证券监管专员办事处的辖区分别是上海市和深圳市。经我会批准，可对辖区内日常监管 的财务制度执行，并接受中国证监会监督。第九条办事处的工作人员应当严格执行证券期货市场法律、法规和有关规定，遵守中国证监会工作人员守则，廉洁自津，秉公执法， ...
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印制，幅面应为209毫米×295毫米(相当于标准的A4纸规格)。关联法规：全国人大法律（1）条第十一条公司应当在每个会计年度上半年结束之日起两个月 内在中国证监会指定报刊上公开披露过的所有文件文本；(五)公司章程文本；(六)在其它证券市场披露的半年度报告文本；(七)其他有关资料。第五章附则第五十九条 ...
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（以下简称'中国证监会'）的规定和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市，持续督导发行人履行相关义务。保荐机构履行保荐职责应当指定保荐代表人具体 不存在可能妨碍持续规范运作的重大缺陷；(四)高管人员已掌握进入证券市场所必备的法律、行政法规和相关知识，知悉上市公司及其高管人员的基本义务 ...
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