增发招股说明书。第三条招股说明书是发行人向中国证券监督管理委员会（以下简称＂中国证监会＂）申请发行新股的必备法律文件。发行人公开披露的招股说明书须经中国 利用外部决策咨询资源的情况。第五十九条发行人应披露管理层对内部控制制度的完整性、合理性及有效性的自我评估意见，同时应披露注册会计师关于发行人内部控制 ...
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、基金产品创新、内部合现控制制度创新的要求，设计新的封闭式基金发行设立方案，方案内容应当符合我会和证券交易所关于封闭式基金发行与交易的相关规定。２００１年 基金产品的特性等涉及持有人利益的重大事项，充分体现基金管理人、基金托管人遵守国家法律法规，最大限度地保护基金持有人合法权益的诚意。（四）托管协议（ ...
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其提供国外投资顾问服务之公司或其集团企业间接向国外证券商委托交易，应于内部控制制度中订定从事上开委托交易之风险监控管理措施，及提供国外投资顾问服务之公司 清算人选任适当之基金保管机构报经本会核准后，担任清算时期基金保管职务。 除法律或证券投资信托契约另有规定外，清算人及基金保管机构之权利义务在基金存续 ...
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有限责任公司实际上是受害者。鉴 于上述情况，要求检察机关放弃公诉，本案交由证券管理部门依照 违法经菅处理。三、人民法院认定事实和证据(一）认定犯罪事实 或公司、企业债券发行的管理制度。1998年 12月19日九届全国人大常委会第六次会议通过的证券法第10条规 定：“公开发行证券，必须符合法律、行政法规 ...
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规制不全面、实施效果差等缺陷。因此，应对我国预付式消费模式的法律规制作全新的制度建构，其主要内容包括：设立预付卡发行制度，设立预付卡实名登记制度，设立 仅具有证明权利存在的作用。预付卡的存在则表明了消费者某种权利的存在而并非创设权利，因而是证权证券。参见范建、王建文：《商法学》，法律出版社 2007 ...
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》（M）上海：上海人民出版社2003年版 第550页） [13] 另外还有《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号上市公司股东持股变动报告书》(标志 强 论MBO应建立强制信息披露制度.（J） 载《贵州法学》2005年第9期） [14] 徐明、李明良《证券市场组织与行为的法律规范》（M）北京 ...
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股票发行价格只是代表了每一股份的投资量，那么依据公司制度原理，法律做出同次发行、同一价格的规定，就是顺理成章的了。在股份有限公司的资本组成上，有两个 报》1992年11月3日。 [5] 参见曹海：《从京城发行新股看高溢价发行的问题》，《证券市场周刊》1994年第14期。 [6] 目前国有股、法人股还 ...
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收购人等自然人、机构及其相关人员，以及保荐机构及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《创业板上市规则》 控制的检查和披露 7.7.1上市公司应当设立内部审计部门，对公司内部控制制度的建立和实施、公司财务信息的真实性和完整性等情况进行检查监督。 内部审计部 ...
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既然股票发行价格只是代表了每一股份的投资量，那么依据公司制度原理，法律做出同次发行、同一价格的规定，就是顺理成章的了。在股份有限公司的资本组成上，有两个 报》1992年11月3日。[5]参见曹海：《从京城发行新股看高溢价发行的问题》，《证券市场周刊》1994年第14期。[6]目前国有股、法人股还没有与 ...
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》（以下简称《证券法》）、《股票发行与交易管理暂行条例》（以下简称《股票条例》）、《证券交易所管理办法》等国家有关法律、法规、规章及《上海证券交易所 保管会议文件和记录；（四）协调和组织上市公司信息披露事宜，包括健全信息披露的制度、接待来访、负责与新闻媒体及投资者的联系、回答社会公众的咨询、联系股东， ...
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