直接责任或者领导责任的高管人员进行提醒：（一）公司或者从业人员涉嫌违反国家法律、行政法规或者中国证监会有关规定；（二）公司法人治理结构、内部控制出现重大 公司经营管理、财务状况、技术安全存在重大风险隐患；（四）中国证监会基于保护投资者利益、维护证券市场秩序的需要，认为确有必要时。对于被提醒的问题，证券 ...
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自营业务按照中国证监会的有关规定进行。经纪类证券公司和综合类证券公司设立的条件是：经纪类证券公司：１．符合证券市场发展需要；２．注册资本最低限额为人民币 在法定会计帐册外设立帐册，不得以任何名义设立“小金库”。（四）证券公司应当遵守法律、法规和中国证监会的有关规定，遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则 ...
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各国有独资商业银行、股份制商业银行，各证券公司：为拓宽证券公司融资渠道，支持我国证券市场长期、稳定、健康发展，中国人民银行、中国证监会制定了《证券公司 所得资金的用途，必须符合《中华人民共和国证券法》的有关规定。关联法规：全国人大法律（1）条第二章贷款人、借款人第七条申请开办股票质押贷款业务的贷款人， ...
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人或持有已发行股份百分之十以上股东为同一人或具有配偶关系者。 一一、营业日：指本国证券市场交易日。 一二、申购日：指经理公司及受益凭证销售机构销售本基金受益权单位之营业日 日 一、本契约自金管会核准之日起生效。 二、本契约之修正事项，除法律或金管会之命令另有规定或受益人大会另有决议外，自公告日之翌日起 ...
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人或持有已发行股份百分之十以上股东为同一人或具有配偶关系者。 十一、营业日：指本国证券市场交易日。 十二、申购日：指经理公司及受益凭证销售机构销售本基金受益权单位之 日 一、本契约自金管会核准之日起生效。 二、本契约之修正事项，除法律或金管会之命令另有规定或受益人大会另有决议外，自公告日之翌日起生效。 ...
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或持有已发行股份百分之十以上股东为同一人或具有配偶关系者。 十五、营业日：指本国证券市场交易日。 十六、买回申请日：指自____年____月____日起，每____个 日 一、本契约自证期会核准之日起生效。 二、本契约之修正事项，除法律或证期会之命令另有规定或受益人大会另有决议外，自公告日之翌日起生效 ...
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应依据基金经理人所作之投资决定书执行有价证券买卖，但基金经理人仍应随时观察证券市场交易状况，于履行必要之投资分析及作成决策后调整之。 (五)书面记录与 之能力与经验，促使公司管理行为遵守本身的内部政策与程序，以及应适用之法律与相关规定。 (二)督察主管 1.专责督察主管应独立于所有部门之外，直接对公司 ...
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称为中国第一例外资并购上市公司案。但随着1995年9月国务院办公厅转发国务院证券委员会“关于暂停将上市公司国有股和法人股转让给予外商请示”的通知的发布，北旅 国家税收收入流失、维护证券市场秩序以及公共利益、国家经济安全等方面也作了相应规定。并购规定的修订进一步完善了外资并购境内企业的法律框架。 （2） ...
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运用在香港募集的人民币资金开展境内证券投资业务试点的行为，促进证券市场持续健康稳定发展，保护投资者合法权益，根据有关法律和行政法规，制定本办法。 第二 批复并颁发登记证；决定不批准的，书面通知申请人。 第十条香港子公司开展境内证券投资业务试点，其境内托管人应当履行下列职责： （一）保管香港子公司托管的 ...
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运用在香港募集的人民币资金开展境内证券投资业务试点的行为，促进证券市场持续健康稳定发展，保护投资者合法权益，根据有关法律和行政法规，制定本办法。第二 简称国家外汇局）批准的投资额度。 第四条 中国证监会依法对香港子公司的境内证券投资实施监督管理，中国人民银行（以下简称人民银行）依法对香港子公司在境内 ...
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