》(以下简称《证券法》)、《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》)、《证券交易所管理办法》等国家有关法律、法规、规章及《上海证券交易所 保管会议文件和记录;(四)协调和组织上市公司信息披露事宜,包括健全信息披露的制度、接待来访、负责与新闻媒体及投资者的联系、回答社会公众的咨询、联系股东, ...
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经营原则、作业手续、权责划分、业务纷争处理、人员教育训练及管理事项等内部控制制度。 证券投资顾问事业未于第一项规定期间内申请核发营业执照者,本会得废止设立核准 客户之有价证券、款项、印鉴或存折。 八、意图利用对客户之投资研究分析建议、发行之出版品或举办之讲习,谋求自己、其它客户或第三人利益之行为。 九 ...
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的,地方监管部门要按照证券期货的法律、法规和证券委、证监会发布的规章或规范性文件,按照授权范围,切实履行监管职责。 四、改进新股发行管理办法,做好新股发行 、共同监督的约束机制。进一步强化对期货经纪机构的监管,证监会将实行年检制度,进一步提高现有公司的规范化管理水平;采取切实措施,把扰乱期货市场的机构 ...
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的确定性与准确性。 调查中还发现一个非常重要的规范细节性争议问题根据法律规定,构成连续交易操纵犯罪需要满足操纵证券交易价格或者交易量的法定条件。司法实践中 并不能认定为市场操纵违法犯罪。例如,根据中国证监会2008年《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》的规定,持有上市公司股份的股东,可以经保荐人 ...
//www.110.com/ziliao/article-521560.html -
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的确定性与准确性。 调查中还发现一个非常重要的规范细节性争议问题根据法律规定,构成连续交易操纵犯罪需要满足操纵证券交易价格或者交易量的法定条件。司法实践中 并不能认定为市场操纵违法犯罪。例如,根据中国证监会2008年《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》的规定,持有上市公司股份的股东,可以经保荐人 ...
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组织机构 1.我国上市公司在国民经济中的决定性角色。我国法律定义的上市公司是指,发行的股票经批准在证券交易所上市和交易的股份有限公司。 尽管上市公司仅仅是 的控制者大股东对公司利益的侵蚀问题。深交所于2006年进行了上市公司独立董事制度执行效果调查。调查结果表明:大约10%的独立董事在4家或4家以上的 ...
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有关事项公告如下:一、总体要求上市公司应严格遵守信息披露规范要求,认真执行公司信息披露事务管理制度,做好2011年年报披露工作。上市公司应严格执行企业会计 非经常性损益定义的损益项目”以及根据自身正常经营业务的性质和特点将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号-非经常性损益(2008)》列举的非 ...
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规范较少。近年来,我国已经发生多起在并购重组中使用现金选择权的案例,其中一些引发了一定的争议。2005年《公司法》引入的异议股东收购请求权制度 等问题作出探讨。 一、现金选择权的定义 目前国内法律法规尚未对现金选择权作出规定,仅有的规范性文件是深圳证券交易所于2008年发布的《上市公司现金选择权业务 ...
//www.110.com/ziliao/article-271035.html -
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发布的《关于上市公司国有股质押有关问题的通知》第二条规定,公司发起人持有的国有股,在法律限制转让期限内不得用于质押。该条规定也明确体现了依法可以转让的股票可以用来 ,几乎有归入权规定的国家对高管的非实名持股都实施了禁止制度。台湾地区的《证券交易法》第157条第5款明确规定,归入权的行使对象包括内部人的 ...
//www.110.com/ziliao/article-63322.html -
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发布的《关于上市公司国有股质押有关问题的通知》第二条规定,公司发起人持有的国有股,在法律限制转让期限内不得用于质押。该条规定也明确体现了依法可以转让的股票可以用来 ,几乎有归入权规定的国家对高管的非实名持股都实施了禁止制度。台湾地区的《证券交易法》第157条第5款明确规定,归入权的行使对象包括内部人的 ...
//www.110.com/ziliao/article-62012.html -
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