如果不能真正做到保护投资者的合法权益，投资者就会丧失信心，而最终会影响到证券市场的发展。此次修改的《证券法》第二十六条，条款细致、便于操作，对 虽然保荐人要为发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，对其真实性负一定的法律责任，但由于保荐人不参加发行人的股东大会、董事会，只能对发行人提供的资料所制成 ...
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______________法定代表人（签字）：_________________年_________月____日签订地点：__________________ 附件1．证券市场存有风险，甲方既可能通过证券投资而获取收益，亦可能因证券投资而遭受损失。2．网上委托是甲方通过互联网完成证券交易委托的过程 ...
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证券交易营业部对外同时使用两枚公章，一枚为“厦门国际信托投资公司上海大柏树证券交易营业部”，另一枚为“厦门国际信托投资公司上证营业部交易业务章”。原审法院 根据法律规定，系争股票应属案外人所有。我国证券法虽规定了“禁止法人以个人名义设立帐户买卖证券”、“证券交易必须在证券交易所挂牌交易”等，但证券市场 ...
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公司： 为规范上市公司国有股东发行可交换公司债券及国有控股上市公司发行证券行为，维护证券市场健康发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》 可转换公司债券等。 二、上市公司国有股东发行可交换公司债券应当遵守有关法律法规及规章制度的规定，符合国有资产监督管理机构对上市公司最低持股比例的 ...
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反映相关证券投资组合的价格及收益表现，并且具备以实物形式增设和赎回股份的设施的；及(c)以单一证券的形式在联交所营办的认可证券市场上市或买卖的；“交易所买卖基金庄家”(exchangetradedfundsmarketmaker)指获联交所按照联交所规章注册为交易所买卖基金庄家的人；“有关期间”( ...
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持有的)证券投资组合的价格及收益表现，并且具备以实物形式增设和赎回股份的设施的；及(c)以单一证券的形式在联交所营办的认可证券市场上市或买卖的；“交易所买卖基金庄家”(exchangetradedfundsmarketmaker)指获联交所按照联交所规章注册为交易所买卖基金庄家的人；“股票期货合约 ...
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反映相关证券投资组合的价格及收益表现，并且具备以实物形式增设和赎回股份的设施的；及(c)以单一证券的形式在联交所营办的认可证券市场上市或买卖的；“交易所买卖基金庄家”(exchangetradedfundsmarketmaker)指获联交所按照联交所规章注册为交易所买卖基金庄家的人；“有关期间”( ...
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督促证券公司加强内部控制、防范风险，根据《证券法》等有关法律、行政法规，制定本办法。第二条证券公司应当按照本办法的规定计算净资本和风险准备，编制净 的稳健运行的，中国证监会可以撤销其有关业务许可。第四十条证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其 ...
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律师专职委员候选人由全国律协组织北京、上海、广东等省市律师事务所按年证券业务收入进行排名，从前20位所的合伙人中推荐发审委委员候选人20人，一家 ，忠于职守，秉公办事，廉洁自律，严格遵守国家法律法规；熟悉相关法律、行政法规以及证券监管部门规章；熟悉证券市场基础知识、股票发行上市基本程序及其相关业务知识 ...
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简称“公司”）的规范发展，有效防范和化解金融风险，维护证券市场的安全与稳定，依据《中华人民共和国证券法》等法律法规，特制定本指引。关联法规：全国人大 风险管理观念；同时制定有效的信息资料流转通报制度，保证全体员工及时了解重要的法律法规和管理层的经营思想。公司全体职工必须忠于职守，勤勉尽责，严格遵守国家 ...
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