却并不确定，甚至在判决书中认定王向东在2月12日-14日先后利用尚未公开的内部信息和内幕信息买入杭萧钢构股票，判决书中出现的一个新的词语内部信息， 非通过正当途径，而利用骗取、套取、偷听、监听或者私下交易等非法手段或者通过非法途径获取证券内幕信息的人员。 [⑦]具体来讲有如下几种行为方式：1、以骗取、 ...
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共同实施的行为都只是单位行为的一个组织部分，他们的行为没有独立性，所以，单位内部人员共同实施行为时就不必区分主犯和从犯。2000年9月28日最高人民法院通过的 和自然人犯罪主体所规定的法定刑标准并不完全一样。例如，自然人犯内幕交易、泄露内幕信息罪的，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 ...
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路。2004年9月，原告委托上海盈保网络科技有限公司开发“某某某企业内部管理系统”，后者指派技术人员李振东经办。审理中，李振东作为原告的证人出庭证实， 经营秘密。被告某某兴业有限公司必然明知张某某披露的客户名单、交易信息属于原告的经营秘密，但其仍利用该信息与原告客户开展贸易往来并从中获利，与张某某共同 ...
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“三会”制度健全并有效履行职责 3.03 董事、监事、高级管理人员任职情况符合监管要求，不存在提供虚假信息、隐瞒重大事项、拒绝配合监管、 擅离职守等情况 3 了必要的业务和职能管理部门，符合不相容职务分离原则 4.03 公司内部管理制度完善，财务、交易、结算、风险控制、合规等各项业务有效运转并符合监管 ...
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公司“三会”制度健全并有效履行职责3.03董事、监事、高级管理人员任职情况符合监管要求，不存在提供虚假信息、隐瞒重大事项、拒绝配合监管、擅离职守等情况3. 了必要的业务和职能管理部门，符合不相容职务分离原则4.03公司内部管理制度完善，财务、交易、结算、风险控制、合规等各项业务有效运转并符合监管要求4 ...
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声誉，从而损害每个社团成员的个人利益，社团组织就有积极性对行为不轨者实施内部惩罚，就象古代一个家族有积极性惩罚犯上作乱的家族成员一样。这可能 证明，中世纪商人法律制度(lawmerchant)的主要功能是通过储存、提供有关个人交易行为的信息而使得维持商人之间交易的信誉机制能更好地发挥作用。在漫长的演进 ...
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，也包括任何有间接途径接触内幕信息的人员。 为了最大限度地保证相关证券交易的透明性，防止内部人员在相关证券交易中滥用内幕信息，使主管机关和普通投资公众及时 )散布信息(包括散布谣言和虚假、误导新闻)对金融工具的供需、价格提供或可能提供虚假、误导的信号；一人或数人联合操纵，使金融工具的价格处于一个反常或 ...
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集团内部进行不正当的内部交易，有可能会损害普通公众客户以及企业客户的利益，从长远发展角度分析也不利于集团本身。比如信息提供的公正性风险，在金融控股公司中 金融控股公司与子公司在法律上都是独立的法人主体，作为子公司在人格、财产、人员及经营管理上是独立的。但由于控股公司对其控股关系，这种独立又是具有相对性 ...
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“三会”制度健全并有效履行职责3.03 董事、监事、高级管理人员任职情况符合监管要求，不存在提供虚假信息、隐瞒重大事项、拒绝配合监管、擅离职守等情况3 必要的业务和职能管理部门，符合不相容职务分离原则4.内部控制 4.03 公司内部管理制度完善，财务、交易、结算、风险控制、合规等各项业务有效运转并符合 ...
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；应当以开放和合作的态度处理与监管机构的关系，并充分满足金融服务局关于提供相关信息的合理要求。See FSA Handbook, PRIN 2. [7] See FSA, Principles-based Regulation: Focusing on the Outcomes that ...
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