批准：(一)撤销或转让分支机构；(二)变更业务范围；(三)增加或者减少注册资本；(四)证券营业部异地迁址；(五)修改公司章程；(六)合并、分立、变更公司形式以及解散或 )被中国证监会认定为证券市场禁入者，尚在禁入期内的；(四)中国证监会认定的不适合从事证券业务的其他情形。关联法规：全国人大法律（2）条 ...
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公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。投资者在证券投资活动中因证券市场波动或投资产品价值本身发生变化所导致的损失，由投资者自行负担 管理委员会(以下简称“证监会”)商财政部、中国人民银行决定。 第六条基金公司依据国家有关法律、法规及本办法独立运作，基金公司董事会对基金的合规使用及安全负责 ...
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审查属实签章，报审计署和证监会审查批准。符合条件者，审计署会同证监会联合颁发从事证券业务许可证，并予以公布。审核工作按照公正、公开的原则进行。三、从事 取得许可证的会计师事务所和注册会计师，必须严格执行有关证券和证券市场、会计、财务审计、注册会计师的有关法律、法规及专业准则。在该会计师事务所执业的专业 ...
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信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议；预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断；证券 依法提起民事诉讼，请求损害赔偿。八、任何机构和个人有权对违反有关证券投资咨询的法律、法规、规章和本通知的行为进行监督，并可向中国证监会或其派出 ...
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，措施等。┃┃季│┃┃监│┃┃管│┃┃工│┃┃作│┃┃概│┃┃要│┃┠─┼────────────────────────────────┨┃本│本栏填写辖区咨询业务概况和运行态势，与证券市场的互动性，存在的问┃┃季│题及措施等。┃┃证│┃┃券│┃┃咨│┃┃询│┃┃业│┃┃务│┃┃运│┃┃作│┃┃情 ...
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相关法令，经理公司并应指示其所委任之证券商，就为本基金所为之证券投资，应以符合中华民国证券市场买卖交割实务之方式为之。 九、经理公司与受益凭证承销机构或销售机构间 生效日 一、本契约自金管会核准之日起生效。 二、本契约之修正事项，除法律或金管会之命令另有规定或受益人大会另有决议外，自公告日之翌日起生效 ...
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相关法令，经理公司并应指示其所委任之证券商，就为本基金所为之证券投资，应以符合中华民国证券市场买卖交割实务之方式为之。 九、经理公司为避险操作之目的，从事证券 生效日 一、本契约自金管会核准之日起生效。 二、本契约之修正事项，除法律或金管会之命令另有规定或受益人大会另 有决议外，自公告日之翌日起生效 ...
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的一切权力。 三、 委托会社可从信托财产中提取根据受益人的计算而缔结的法律行为所产生的各项费用及报酬。 四、 信托会社对自己的债务，不能以 符合下列各条款内容。 一、 根据许可申请人的人员构成、有价证券的投资经验及能力、证券市场的状况等，判定该当申请具有投资信托委托人的能力； 二、 作为投资信托委托人 ...
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36221.22万元问题资金已经得到整改。其中：武汉、黄冈、襄樊等市违规在证券市场购买国债面临损失风险18374.62万元的问题已整改 17237.27元，整改率为93. 报道此案时，曾经一位此案将是一场标本性的官司，可是最终普通法律依旧不敌国债回购行业政策。2008年2月18日一位名为fengnh的 ...
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。在此情况下，证监会出台了暂停国有股减持和降低印花税两大利好，有效止住了证券市场的下跌态势，大盘逐步回暖，步入箱体震荡的主轨道。上市公司基本面普遍较差 、律师事务所以及相关的中介机构都负有不可推卸的责任;同时这些部门和相关人员也受到法律的严肃查处。中国现已正式加入世贸组织。在入世之初，我国的部分行业和 ...
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