。在2006年年初中国商务部和证监会等五部委颁布《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》，开放外资作为战略投资者直接投资A股市场的大门后，伴随近期内国内股权分 安全的界定提供具体的指引，避免因行政裁量权的不当行使而对外资开放政策形成冲击，应是恰当的立法建议。 （三）上市公司外资并购途径与障碍 （1） ...
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如下规定：所谓持股5%，是指投资者持有或者通过协议、其它安排与他人共同持有一家上市公司已发行的股份达到5%时；《上市公司收购管理办法》也做了类似规定 员工持股委员会受配股票。 H. 司法拍卖。 I.其他情形： a.因信托关系受托持股当选上市公司董事，监察人后，再以证券承销商身份依证券交易法第71条规定 ...
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“阳光是最好的消毒剂”。监管关联交易最有效的办法就是上市公司充分、及时地披露所有重大关联交易事项，让投资者去研判交易的公平性，并使用手中的权力批准或 .符合诚实信用的原则；2.关联方如享有上市公司股东大会表决权，除特殊情况外，应当回避行使表决；3.与关联方有任何利害关系的董事，在董事会对该事项进行表决 ...
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有关系的人，并具体列举其范围：1)上市公司（包括其母公司及子公司）的管理人员（董事和监事）、代理人、职工及其他工作人员；2)具有《公司法》第433条所 等股东享有会计帐簿查阅权，可以查阅上市公司及其子公司的会计账簿，进而知悉一般投资者所无法接触到的信息，故亦被纳入与公司有关系之人，《优先股权投资法》所 ...
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一票表决权，反对票和赞成票相等时，董事长有权多投一票。但是，根据《上市公司章程指引（2006年修订）》第118条的规定，董事会决议的表决，严格实行一 前提是准确定位这项监管工作的宗旨，这是优化监管框架、完善监管制度的基础。一般来讲，证券监管的首要原则是保护投资者的利益。据此，跨境上市公司本国的证券监管 ...
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环境；民事责任重在消除证券违法行为的损害后果，使侵害人与受害人之间已经失衡的利益关系得以恢复原状，使投资者的利益得到救济；而刑事责任则重在打击和遏制证券犯罪 案便是其中的著名案例。2005年6月25日，香港区域法院做出判决，香港上市公司广兴国际控股(1131.HK)的前执行董事李万德被判入狱3年，3名 ...
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纠纷不断；虚假出资、关联交易、财务造假、肆意侵吞上市公司资产等漠视中小投资者利益的行为还屡禁不止。[8](2)公司治理纠纷牵涉利益主体甚众，动辄后果严重升级化 ，并可提升为具有普遍指导意义的裁判指引，载入最高人民法院的案例指导意见中。 此外，法院介入公司治理应与证监会、及其他司法机关之间分工配合，建立 ...
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内部控制基本规范》及配套指引实施两年来，已有部分上市公司执行或试点内控规范体系，中央直属企业也在自愿参与内控规范体系的试点工作，另有许多大中型企业纷纷 的股东大会召集制度（3）股东投票制度的运作（4）机构投资者参与上市公司的治理（5）员工及银行在公司治理中各自的作用（6）股东会对董事会、监事会的制衡 ...
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小股东之间的关系）的基本性质的规则。[49]这与Melvin Aron Eisenberg的分类方法在实质上并无多大差别。汤欣通过对有限责任公司、上市公司和即将上市 ，第26卷，第4期，第96页，2004年7月。） [19]当然投资者也可能通过在章程初始制定之时就设置了限制投机性章程修改的机制（特定的 ...
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运作（4）机构投资者参与上市公司的治理（5）员工及银行在公司治理中各自的作用（6）公司的社会责任3、董事会管理（1）董事会的角色、职责与参与程度（2 的义务和责任（3）上市公司公司治理所面临的特殊问题及解决思路与方案（4）如何改善公司内部控制与风险管理（5）独立董事与监事的工作边界区分专题九：2011 ...
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