。所有者缺位与监督者缺位是一个问题的两个方面。解决前一问题可以通过三个相互关联的步骤：（1）适当减少国有股权，大力扶植机构投资者，优化上市公司股权 目标之中，丧失预期的针对性。指导意见：第三条第二款在1997年证监会“上市公司章程指引”和1999年经贸委及证监会联合意见对于独董的定义的基础上[67]， ...
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由于境外发行人的经营和决策均在我国境外，境内投资者参与成本巨大。尽管证监会发布了《上市公司股东大会网络投票工作指引（试行）》对网络投票进行了指导和 国际板市场的效率。尽管证券法制对于国际板市场安全与效率的重视毋庸置疑，但是安全与效率具有此消彼长的矛盾关系，因此我国证券法制的改进还需要妥善协调两者之间的 ...
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内部控制基本规范》及配套指引实施两年多来，已有部分上市公司执行或试点内控规范体系，中央直属企业也在自愿参与内控规范体系的试点工作；各大中型企业亦 高级培训班（一）专题介绍财务报表主要反映企业一定期间的经营成果和财务状况变动，是投资者与经营者沟通的桥梁和纽带，也是企业向外界传递自身经营情况信息的一种载体 ...
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，如短线操纵的行为人同时也在市场上发布虚假信息，甚至与上市公司勾结，以不真实的信息披露误导投资者。在更为复杂的情况下，还可能出现短线操纵者是公司 秩序的异常交易行为，券商有权要求客户纠正，并可以拒绝客户委托，或终止与客户的证券交易委托代理关系。 由于券商与投资者之间可能存在利益关联，因此券商对投资者的 ...
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、法律论证、参与谈判、起草文件、协办手续等活动为重点。 本操作指引对律师办理与土地使用权有关的诉讼、仲裁代理业务，亦有较强的参考作用。 第二 的适用要求，签署产权交易合同。 4.4.5 项目公司股权转让所涉外资管理 外商投资房地产企业的股权和项目转让，以及境外投资者并购境内房地产企业，由商务主管等部门 ...
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5个工作日内支付；其余价款应当由受让方提供合法担保，并应当按同期银行贷款利率向转让方支付延期付款期间的利息，付款期限不超过一年。上市公司母公司 可以开立外汇资本金账户，保留境外投资者投入的外汇资金。 第四节 产权转让与产权交易 第17条 国有产权转让与产权交易概述 17.1 本指引所称国有产权转让，是 ...
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5）受主要投资者个人、 关键管理人员或与其关系密切的家庭成员直接控制的其他企业。 对此关联交易事项，律师要严格审核，并将审核结论写入律师意见书及工作报告中 或者说是公司法基本精神的进一步阐述。当然，《指引》的效力与《公司法》不可同日而语，但对证券市场各主体，特别是上市公司的作用却是深刻的。还是证监会的 ...
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规定；熟悉关于首次公开发行股票在监管和处罚方面的相关规定。（5）《上市公司证券发行管理办法》（2006年5月6日公布， 2006年5月8日 公司与其子公司不得同业竞争的规定；掌握证券公司与其他投资者共同出资设立子公司的规定；掌握证券公司设立子公司应当符合的审慎性要求；掌握可以申请扩大业务范围的证券公司 ...
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推导，英美法系国家对商业银行施加信义义务进行治理，正是基于对银行与投资者法律关系的精准把握与洞悉，也为我国规制银行的法律义务提供一个良好的借鉴视角。 权利 股票或与其相关的证券投资基金。理财资金可参与新股申购，但不得投资于未上市企业股权和上市公司非公开发行或交易的股份。私人银行不受上述规定限制。二是在 ...
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或造成公司资产流失。５、关联交易是否公平，有无损害上市公司利益。６、对会计师事务所出具的有解释性说明、保留意见、无法表示意见或否定意见的审计报告所涉及事项 有事项，应详细披露。（４）关联方关系及关联交易、资产负债表日后事项应按财政部有关会计准则披露。（５）按照《会计报表附注指引（试行）》的要求的格式， ...
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