专场业务办理指南（试行）》及本公司相关业务规则，制定本指南。参与上海证券交易所（简称“上交所”）大宗交易系统专场业务(简称“大宗专场业务”)的相关各方，依据 业务指南”办理。 第三章 清算 1、大宗专场业务发生的当日（T日）交易结束后，本公司结算系统接收上交所大宗专场业务当日成交数据后办理清算。 2 ...
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证券公司融资融券业务试点管理办法》（以下简称“《管理办法》”）和《上海证券交易所融资融券交易试点实施细则》（以下简称“《实施细则》”）和相关规定，制定本指南。 相关业务规则的执行情况等进行检查。 会员违反《实施细则》的，本所可依据《交易规则》和《实施细则》的相关规定采取暂停或取消会员在本所进行融资或融 ...
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的债券仍可在本所竞价交易系统、大宗交易系统和固定收益平台进行交易。 上海证券交易所 二○○九年十一月二日 上海证券交易所公司债券上市规则(2009年修订版) 第一章总则 后，发行人可向本所提出恢复上市的申请，本所收到申请后15个交易日内决定是否恢复该债券上市。 6.3债券出现下列情况之一时，终止其上市 ...
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情况报告的规定》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《上海证券交易所股票上市规则》，制定本规定。第二条 本规定所称募集资金系指上市公司 经上市公司董事会审议通过，并经独立董事、保荐人、监事会发表意见，在2个交易日内报告本所并公告。超过本次募集资金金额10%以上的闲置募集资金补充流动资金时， ...
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有限责任公司通过，现予发布，自发布之日起施行。特此通知 深圳证券交易所、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司二00四年五月二十四日 附件：深圳 。其他具体运作分别按两市规则执行。3．市值配售新股的持有人名册由中国结算深圳分公司统一提供。 附件1：深圳证券交易所向二级市场投资者定价配售新股操作 ...
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规则》、《上海证券交易所公司债券上市规则》等法规，制定本指引。第二条本指引所称“证券”是指股票、公司债券或可转换公司债券（包括分离交易的可转换公司 与本所发行上市部联系，发行公司债券相关业务与本所债券基金部联系。第四条证券发行申请获得证监会发行核准批文后，发行人及其主承销商应及时联络本所提交发行计划与 ...
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”）树立正确的投资观念，理性参与证券交易，依法维护自身权益，根据《证券法》及上海证券交易所（以下简称“本所”）相关业务规则，制定本指引。第二条本所 通过相关测试或认证，取得相应的合格个人投资者资格。第十三条投资者参与特定证券产品交易前，应当认真阅读其上市公告书、上市公司财务会计报表等公开资料，全面了解 ...
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发布之日起实施。附件：上海证券交易所证券投资基金上市规则(2004年修订)上海证券交易所二○○四年十二月六日上海证券交易所证券投资基金上市规则（2004年修订）第一章 证券交易所管理办法》等法律、行政法规、部门规章，制定本规则。关联法规：全国人大法律（1）条国务院部委规章（3）条第二条封闭式基金、交易 ...
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本规则。 关联法规：地方政府规章（1）条第二条 本规则所涉专门用语，同上海证券交易所（以下简称本所）业务规则等法规。 第二章 会籍 第三条 证券经营 业务规则。 第二十七条 会员对其场内代表、交易员、清算员及业务员在本所交易市场或营业处所的业务行为负完全责任。 第二十八条 会员场内代表和交易员的注册 ...
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总则第一条为规范上市公司关联交易行为，提高上市公司规范运作水平，保护上市公司和全体股东的合法权益，根据《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票 上市公司可以在披露上一年年度报告之前，按类别对公司当年度将发生的日常关联交易总金额进行合理预计，根据预计结果提交董事会或者股东大会审议并披露。对于预计 ...
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