做出批准或不予批准的决定的，还必须保存每个决定及其理由。 （2）禁止利益冲突交易制度 证券投资基金从业人员作为基金或基金持有人的被信任者，负有忠实义务， 中增加了第204A条，要求基金管理人采取政策和措施保守信息机密并防止可能发生的内幕交易。 第204A条规定：第204条项下的每一投资顾问应考虑其作为 ...
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的主要法律依据。迄今为止，各国证券法几乎无一例外地建立了禁止内幕交易，反对证券欺诈的法律制度。 在禁止内幕交易的必要性上尚存在不同的观点。有人从市场经济是 涉及的范围及效果的严重性也绝非传统内部人员可比。所以目前证券法所涉及的内幕人员包括一切可能优先接触上市公司的重要信息，且对此信息负有不得私自泄漏或 ...
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加以禁止。政府不应该干涉属于意思自治领域的私人合同，国家毋需通过法律来普遍禁止内幕交易。该学说也承认公司对其秘密信息享有财产权，但声称根据科斯定理，就 ，《法制日报》2002 年1 月20 日。 [19]参见梁华仁等：《析证券内幕交易罪》，《法学杂志》2001 年第5 期。 [20]参见贺绍奇：《内幕 ...
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向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易两种。以上差异是两岸禁止内幕交易法律制度最大的区别之一，也是大陆证券立法上的一大特色。在现实中，大量的 将非内幕人员利用或使人利用内幕信息纳入法律禁止范围的规定有重要现实意义。（注：赵征兵等：“论我国证券内幕交易法律约束机制及其完善”，载《法学评论》， ...
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市场的健康发展产生严重不利影响。正是基于这一点，各国证券法律制度都将内幕交易行为视为一种法律禁止的证券欺诈行为，并通过行政的、刑事的和民事的法律 的董事、监事、高级管理人员、秘书、打字员，以及其他可以通过履行职务接触或者获得内幕信息的人员；2发行人聘请的律师、会计师、资产评估人员、投资顾问等专业人员， ...
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【写作年份】2011年 【正文】 目前，证券内幕交易在全球主要经济体中均已被非法化，实证研究也揭示了在实践中禁止内幕交易可降低企业融资成本，[1]一国是否 才是真正的公平（fair-ness）。[50] 而反欺诈型内幕交易正是在总体上能促进证券市场总体利益的一种制度，其带来的更准确的股票定价也是公司的 ...
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制度结构中被遏止。 三、内幕交易的限定-一个规则和标准的考量 依照我国《证券法》，内幕信息的知情人员利用内幕信息进行证券交易活动是为法律所禁止 商务印书馆，1982年，第224页。 [9] 同前注5书，页46. [10] 内幕交易人所在的公司有深圳华阳保健用品公司、张家界旅游开发公司、北大方正、沈阳市 ...
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内幕交易行为三个要素构成。 (一)内幕交易的行为主体 内幕交易的行为主体包括证券内幕交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人。前者是我国《证券法》第74条 操作的风险越大，违规操作的可能性就越小，反之亦然。 4．建立内幕交易举证责任倒置制度、事前预防机制和事中监督机制。 法谚说，举证(责任)之所在， ...
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内幕交易行为三个要素构成。 (一)内幕交易的行为主体 内幕交易的行为主体包括证券内幕交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人。前者是我国《证券法》第74条 操作的风险越大，违规操作的可能性就越小，反之亦然。 4．建立内幕交易举证责任倒置制度、事前预防机制和事中监督机制。 法谚说，举证(责任)之所在， ...
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内幕交易行为三个要素构成。 (一)内幕交易的行为主体 内幕交易的行为主体包括证券内幕交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人。前者是我国《证券法》第74条 操作的风险越大，违规操作的可能性就越小，反之亦然。 4．建立内幕交易举证责任倒置制度、事前预防机制和事中监督机制。 法谚说，举证(责任)之所在， ...
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