二、我国台湾地区规制证券短线交易的具体法律制度、司法和监管实践 （一）短线交易主体的认定 根据台湾地区证券交易法、《证券交易法实施细则》和有关行政函 为防范金融控股公司之子公司内部人利用职务之便进行短线交易，违背证券交易之公平性，金融控股公司应订定自律规范，规定子公司内部人不得对金融控股公司股票或具有 ...
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项重要制度进行分析探讨，以期在这几个方面找到适合我国国情的创业板市场法律制度。一、创业板市场上市条件问题低门槛、高风险是创业板市场的固有特征。低门槛是 ，主要是竞争性强，加强市场的深度，帮助公司提高知名度，推动了证券交易的流动性。同时，做市商制度也造就了一大批机构投资者，并且增进了市场的稳定性。2、做 ...
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法律规范含于民事法律（如合同法）之中外，主要的商事行为法律制度有： 1.证券法律制度 1998年12月29日制定的证券法全面规定了证券发行与证券交易 授权的部门核准或者审批。公开发行股票，必须依照公司法规定的条件，报经国务院证券监督管理机构核准；发行公司债券，也必须依照公司法规定的条件，报经国务院授权 ...
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证券交易及中介结构从业人员，在证券交易中做出虚假陈述或信息误导；禁止证券公司及从业人员从事法律认定的各种欺诈客户利益的行为等。（二）金融交易法的主要内容 就要考虑针对该领域犯罪的解决方案；二，在金融市场各种交易中，事先进行规范性程序设计，采用规范程序与制度建设，辅助技术措施，预防违法与犯罪；三，对金融 ...
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、对和解建议的最终接受等方面做了详细的规范。 目前，由于存在严密的法律制度，在美国涉及到众多利益相关人的证券监管案件中，和解被认为是一种非常有效 佳富达接受香港证监会就其以下的缺失作出谴责：①没有防止及察觉未经注册而进行的证券交易；②没有适当地向职员传达其有关核实客户身分的规定；③没有在客户的独立账户 ...
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证券交易及中介结构从业人员，在证券交易中做出虚假陈述或信息误导；禁止证券公司及从业人员从事法律认定的各种欺诈客户利益的行为等。（二）金融交易法的主要内容 就要考虑针对该领域犯罪的解决方案；二，在金融市场各种交易中，事先进行规范性程序设计，采用规范程序与制度建设，辅助技术措施，预防违法与犯罪；三，对金融 ...
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为该用户在应用系统中 赋予相应的权限)，以进行用户的资格认证。网上银行业务、证券交易中的数据均有保 密的要求，如银行帐号、信用卡帐号、股东代码 的保障来实现电子金融 市场各主体之间的自由、平等交易。此外，通过相应法律制度对金融电子认证所应实现 的标准作出规范，能进一步提供金融机构在网络环境下的经营效率 ...
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使我国立法保持相对的先进性和前瞻性。同时，证监会应就《暂行办法》等专门规范网上证券交易的规章作进一步完善，尤其是要解决有关当事人的权利义务及风险的分担等 证券交易发展的需要。再次，要积极参与国际合作，建立有关网上证券交易的国际协调法律制度。 （二）在价值取向上，有关立法应注意对投资者的保护。由于在网上 ...
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使我国立法保持相对的先进性和前瞻性。同时，证监会应就《暂行办法》等专门规范网上证券交易的规章作进一步完善，尤其是要解决有关当事人的权利义务及风险的分担等 证券交易发展的需要。再次，要积极参与国际合作，建立有关网上证券交易的国际协调法律制度。 （二）在价值取向上，有关立法应注意对投资者的保护。由于在网上 ...
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）有证券经营权的金融机构，经批准，既可以从事（国债）期货交易，又可以从事证券交易。今后的立法是否肯定这种现状，目前存在不同的观点。对第一类既从事期货 ，1993年12月第1版）。第371，381页。 [3]杨志华。证券法律制度研究[M].中国政法大学出版社，1995年1月第1版。第186页。 [4]江 ...
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