保护的主要制度独立董事制度 公司型基金的法律构建以美国为代表。在经历了20世纪20年代末期的股灾和随后的大萧条后，美国证券交易委员会(SEC)开始 《1940年投资公司法》就是这一努力的一部分，其目的在于通过规范证券市场主要参与者投资公司来规范证券市场。因此，可以认为《1940年投资公司法》是对投资 ...
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责任。我国《证券法》第71条是对操纵证券交易价格的行为的禁止性规定。第184条规定了这一行为的法律责任：“任何人违反本法的71条规定，操纵证券 承担相应责任。 总而言之，我国证券民事责任制度的缺位日益凸现出其弊端，已经妨害了我国证券市场的健康发展。为了实现证券法“规范证券发行和交易行为，保护投资者的 ...
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》及有关规定，现就规范基金运作中证券交易行为的有关问题通知如下：一、各基金管理公司及基金从业人员应当提高认识，转变观念，明确自身的法律主体性质；竭诚为 提示有关基金管理公司并报中国证监会。七、中国证监会将建立基金运作中证券交易行为的定期分析制度，对有争议的问题，向社会各界广泛征求意见，对证据确凿的违法 ...
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内幕交易身的隐蔽性、股权的高度集中、执法不严以及相关法律法规的不完善等问题的影响，导致证券交易的活动中内幕交易行为时有出现。该行为不仅损害了广大投资者的 。因此有必要对其认定标准加以确认，从而减少内幕交易的发生。 3．健全内幕交易法律规制体系，强化民事赔偿制度。和西方发达国家相比，我国上市公司内幕交易 ...
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降低经济行为主体交易的成本，提高效率。通过法律上的惩罚制度，使那些信用差的经济主体难以生存，淘汰出市场经济的竞争机制。充分发挥信用法律制度在规范、引导 制裁缺乏应有的约束力，各种违法违规行为屡禁不止，证券市场中欺诈现象依然十分严重。我国的征信法律制度散见于各种法律法规之中，《注册会计师法》、《律师法》 ...
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内幕交易身的隐蔽性、股权的高度集中、执法不严以及相关法律法规的不完善等问题的影响，导致证券交易的活动中内幕交易行为时有出现。该行为不仅损害了广大投资者的 。因此有必要对其认定标准加以确认，从而减少内幕交易的发生。 3．健全内幕交易法律规制体系，强化民事赔偿制度。和西方发达国家相比，我国上市公司内幕交易 ...
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各证券公司：为规范证券公司受托投资管理业务，保护受托投资管理业务当事人的合法权益，根据相关法律、法规，现就有关问题通知如下：一、关于受托投资管理业务的界定 受托投资资产；６、每季至少１次向委托人提供准确、完整的受托投资管理情况、证券交易记录及资产组合评估报告。资产组合评估报告至少应包括以下信息：（１） ...
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【出处】《比较法研究》1999年第3、4期 【关键词】台湾；公司法律制度；变迁；发展 【写作年份】1999年 【正文】 一、近代中国公司法的滥觞清朝公司律 修改章程。这使这三类公司在遇有类似情形时法律文义得能明确，以确保市场的交易安全。 （三）为配合证券交易市场，便利公司资金运用，而改采授权资本制， ...
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包括正式的法律制度，也包括社会规范、商业文化以及各种各样的社会组织制度。如果制度安排使得当事人履行契约比不履行契约更有利可图，使得人们有积极性为了交易带来的 ，因为他们并不在乎企业的声誉。①可以说，只要上市公司普遍不在乎自己的信誉，证券监管能起的作用就会非常有限。 进一步，个人对信誉的重视程度与整个 ...
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、专业顾问履行职务，能够接触或者获得内幕信息的人员。我国《证券法》规定了证券交易内幕信息的知情人主要包括：发行人的董事、监事、高级管理人员；持有公司百分之 。因此有必要对其认定标准加以确认，从而减少内幕交易的发生。3．健全内幕交易法律规制体系，强化民事赔偿制度。和西方发达国家相比，我国上市公司内幕交易 ...
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