）证券质押未按《担保法》规定办理登记手续，质押协议也应为无效。请法院依法判决。 2．被告广东广发证券公司海口义龙路营业部辩称：1995年12月28日原告 原、被告于1995年12月28日签订的股票质押融资协议，因被告实施该行为超越了其核准的经营范围，从而也违反了国家的金融管理制度；原告以借用的股票出质 ...
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。抵押终止后，当事人应按合同的约定，到原登记部门办理抵押注销登记手续，解除抵押权。第十八条 质押质押贷款指管理中心以借款人或第三人提供的，管理中心 追回减免部分，并给予相应的经济处罚和行政处分。第十四条 对贷款管理不力，造成借款人挪用贷款炒作股票、期货或挪作其他用途的，对有关责任人给予相应的经济处罚和 ...
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证券、期货相关业务的会计师事务所及注册会计师进行审计。注册会计师还应以管理建议书的形式，对证券公司内部控制制度的完整性、合理性和有效性作出评价，并提出改进建议。 三 (含5％)股份的股东的名称、年度内股份增减变动的情况、年末所持股份的质押或冻结情况。若持股5％以上(含5％)的股东少于10人，则应列出 ...
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监会、中国证监会联合发布的《证券公司股票质押贷款管理办法》的规定，证券公司可以以其自营的人民币普通股票（A股）和证券投资基金券和可转换债券办理股票 届满，借款人到期未履行还款义务或者发生当事人约定的实现质权的情形，贷款人可以依法行使质押权，拍卖或变卖股权，并从所得价款中优先受偿。贷款人处分股权应在法定 ...
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证券发行人所述理由进行合规性判断。[4] 我们还可以从登记发生的时间先后顺序来考察证券持有人名册登记法律关系，即初始登记和变更登记问题。 （1）初始登记。此为 公司与商业银行的登记申请[11]：（1）证券公司用作质押的股份，不符合《证券公司股票质押贷款管理办法》的要求。（2）一家商业银行接受的用于质押 ...
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证券发行人所述理由进行合规性判断。[4]我们还可以从登记发生的时间先后顺序来考察证券持有人名册登记法律关系，即初始登记和变更登记问题。（1）初始登记。此为 证券公司与商业银行的登记申请[11]：（1）证券公司用作质押的股份，不符合《证券公司股票质押贷款管理办法》的要求。（2）一家商业银行接受的用于质押 ...
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浮动性，其随着市场的变化而迅速变化。由于我国现行法律没有对商业银行理财产品的质押的合法性进行规定，所以质权保全权也无法应用于理财产品，当出现理财产品价值下降 权利质押制度中都设立了强行平仓制度。如《证券公司股票质押贷款管理办法》第27条规定:为控制因股票价格波动带来的风险，特设立警戒线和平仓线。警戒线 ...
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明确股权出质的登记事项。此前中国证券监督委员会等部门也曾就股权质押登记的有关事宜陆续出台过《证券公司股票质押贷款管理办法》（2004年）、《 政法大学出版社，2000.第302页. [2] 我国《公司法》等法律法规中，对有限责任公司股东的出资一般称为出资，而不称为股份；只有在对股份有限公司的发起人、 ...
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明确股权出质的登记事项。此前中国证券监督委员会等部门也曾就股权质押登记的有关事宜陆续出台过《证券公司股票质押贷款管理办法》（2004年）、《 政法大学出版社,2000.第302页. [2] 我国《公司法》等法律法规中，对有限责任公司股东的出资一般称为出资，而不称为股份；只有在对股份有限公司的发起人、 ...
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公司按照中国人民银行、中国银行业监督管理委员会和中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)颁布的《证券公司股票质押贷款管理办法》以自营证券质押的，适用该办法及本公司 为准，凡用外文书写的，应当附有经公证的中文译本。第二十一条 本细则由本公司负责解释。第二十二条 本细则自发布之日起实施。附件：证券 ...
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