不公开发布的规范性文件。[4]这些规范性文件使中国证监会的监管触角延伸到了中国证券市场的每一个角落。[5] 证监会颁布的这些规范性文件通过以下几个方面影响着 规范善意违法现象并非个别。 （1）与上位法的冲突。中国人民银行和证监会2000年2月联合发布了《证券公司股票质押贷款管理办法》，允许符合条件的 ...
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。 [6]事实上，建立在一对一的传统交易模式基础之上的担保法律制度，无法满足无纸化证券集中交易结算对于建立一揽子担保机制的需要，现行担保法律制度并没有表现出对于 交易手段的完善和业务模式的拓展。事实上，已经有部门规章层级的《证券公司股票质押贷款管理办法》突破了原《担保法》和《物权法》的限制，质权人（ ...
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。[6]事实上，建立在一对一的传统交易模式基础之上的担保法律制度，无法满足无纸化证券集中交易结算对于建立一揽子担保机制的需要，现行担保法律制度并没有表现出对于无纸化 交易手段的完善和业务模式的拓展。事实上，已经有部门规章层级的《证券公司股票质押贷款管理办法》突破了原《担保法》和《物权法》的限制，质权人 ...
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商业银行股权的通知》、《商业银行设立基金管理公司试点管理办法》、《商业银行中间业务规定》、《证券公司股票质押贷款管理办法》、《信贷资产证券化试点管理 购买关联企业的产品或服务即搭售行为作为取得信贷资金的前提条件。 ﹙三﹚金融控股公司的监管主体缺位 在我国目前三足鼎立的分业监管模式下，银监会、证监会、保 ...
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发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让； 如出质股东是股份有限公司的董事、监事、高级管理人员的， 1、在任职期间每年 的股票质押，中国人民银行和中国证监会于2000年2月联合颁布了《证券公司股票质押贷款办法》（以下简称办法）。该《办法》第26条规定：为控制因股票价格 ...
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低于200万美元或其他等值自由兑换货币的外汇资本金；(四)内部控制制度健全，管理水平较高，风险控制能力较强；(五)有合格的外汇业务人员；(六)有 开办证券公司股票质押贷款业务第一百六十条 申请开办股票质押贷款业务应符合以下条件：(一)经营状况良好，主要风险监管指标符合要求；(二)有符合要求的风险管理 ...
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十节开办证券公司股票质押贷款业务第十一节开办企业年金基金受托业务第十二节开办个人理财业务第十三节申请开办其他业务第六章董事和高级管理人员任职 五条城市信用社股份有限公司应在收到开业核准文件并领取金融许可证后，到工商行政管理部门办理登记，领取营业执照。城市信用社股份有限公司应当自领取营业执照之日起6个月 ...
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发展机构投资者和中小投资者。前者如进一步放松社会保障基金、养老基金和银行信贷资金进入证券市场的门槛，以及大力发展投资基金（目前发展投资基金对吸引中小投资者，确保 流入股市。主要措施有：进一步完善股票质押贷款管理办法，对质押率、平仓线等予以弹性控制；对企业尤其是上市公司持有证券资产的数量实行比例限制，对 ...
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控公司在质押合同签订时向原华信工行交付了现代测控公司股票帐户卡及银河证券营业部出具的现代测控公司在该部的国债余额单。2003年8月6日银河证券营业部 应当予以支持，经三路工行对现代测控公司提供的质押担保国债享有优先受偿权。银河证券营业部引用的《单位定期存单质押贷款管理规定》、《单位定期存款开户证实书》 ...
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用款按每日综合费率千分之0.4计，共计3.6万元；强行平仓条件之一是不论质押贷款是否届满，甲方账户内全部资金不足典当金额的120％，其他条件同刘香玉本人 香玉扩大了损失。刘香玉认为这种观点于法无据。刘香玉的资金和股票在民族证券公司控制之下，同时由于其违法操作给刘香玉造成了实实在在的经济损失，而且这种 ...
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