、与他人合作等方面存在的问题，因营业规模、营业范围扩大或者业务转型而导致的管理风险、业务转型风险，因固定资产折旧大量增加而导致的利润下滑风险，以及因 事务所资产评估机构(如有)股票登记机构收款银行拟上市的证券交易所第一百三十七条 发行人应以表格形式披露本次发行上市的重要日期，主要包括：询价推介时间定价 ...
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对公司股份变动报告规定的内容与格式进行编制。（二）证券发行与上市情况1. 截至报告期末近3年历次证券发行情况，包括股票、可转换公司债券、分离交易的可转换 其名称、单位负责人或法定代表人、成立日期、组织机构代码、注册资本、主要经营业务或管理活动等情况。（五）公司前10名无限售流通股股东的名称全称、年末 ...
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、证券交易所沟通。通过交流，及时了解和掌握最新出台的上市政策法规，以及证券监管部门就企业发行上市的资格审查、信息披露等方面的工作动向。二是加强与中介机构 很强的工作，必须掌握流程，规范运行。对在境内上市的企业，按照发行上市程序，改制成立股份有限公司，经保荐机构辅导验收后向中国证监会报送申请材料，由中国 ...
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深圳证券交易所权证管理暂行办法2005-7-18第一章总则第一条为规范权证的业务运作，维护正常的市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《证券法》等法律、行政法规以及本 、交易、行权的权证，其登记、托管和结算由本所指定的证券登记结算机构办理。第二章权证的发行上市第六条发行人申请发行权证并在本所上市的，应 ...
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的能力；企业的资产应当完整，人员应当独立，财务应当独立，机构应当独立、业务应当独立。 （三）规范运作方面 企业应当建立健全股东大会、董事会、监事会、独立 ，主要工作内容是寻找企业与上市要求之间的差距，对照法定的发行上市条件对存在的问题进行整改，对高级管理人员进行证券法律法规和上市知识的培训和辅导，准备 ...
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维护正常的市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《证券法》等法律、行政法规以及本所相关业务规则，制定本办法。关联法规：全国人大法律（1）条第二条 本办法所称权证 上市、交易、行权的权证，其登记、托管和结算由本所指定的证券登记结算机构办理。第二章 权证的发行上市第六条 发行人申请发行权证并在本所上市的，应 ...
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去年增长约20%。保荐机构认为，鉴于建筑施工行业特点，当年承接业务量（新签施工合同）一般要在未来的2-3年内逐步形成收入，所以发行人的业务承接量的持续稳定 文件规定的发行上市条件进行了重新核对，特别是与中国证监会《〈首次公开发行股票并上市管理办法〉第十二条实际控制人没有发生变更的理解和适用证券期货法律 ...
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以下时点，将项目公司和与其有重大关联的公司或证券列入限制名单：（一）担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的，为担任前述角色的信息 的项目公司提供证券发行保荐服务的，应当严格履行保荐义务，诚实守信、勤勉尽责，不应通过从事保荐业务谋取任何不当利益。第四章工作人员证券投资行为管理和监控第 ...
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高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》和《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》等规定。 第七条上市 部门规章、有关规则和股东承诺，相关信息披露是否真实、准确、完整发表结论性意见。保荐机构对有关事项存在异议的，应当对异议事项作出详细说明。 第十二条上市 ...
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这些文件的内容律师并不具备核查和做出评价的适当资格。 法律尽职调查的方式 《管理办法》规定，“律师进行核查和验证，可以采用面谈、书面审查、实地调查、查询 真实性、准确性和完整性，从而保证法律意见真实、准确和完整。 在股票发行上市的证券业务中，通常律师进行法律尽职调查的形式是以实地调查结合书面文件的审查 ...
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