及时性，体现其会计风险及诚信风险管理能力。第六条 证券公司市场竞争力主要根据证券公司经纪业务、承销与保荐业务、资产管理业务、成本管理能力、创新能力等方面的 非现场检查频率等方面区别对待。第二十九条 证券公司分类结果将作为证券公司申请增加业务种类、新设营业网点、发行上市等事项的审慎性条件。第三十条 证券 ...
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的公司治理；形成独立运营和持续发展的能力；督促公司的董事、监事、高级管理人员全面理解发行上市有关法律法规、证券市场规范运作和信息披露的要求；树立进入证券市场 的重大事项，应向派出机构报告。第五十八条辅导对象发行上市后，主承销商应在履行回访或保荐义务过程中持续关注信息披露和与辅导工作总结报告有关的事项 ...
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3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。 证券交易所可以规定高于上述规定的上市条件，并报国务院证券监督管理机构批准。国家鼓励符合产业政策并符合 募集办法;(6)公司债券的实际发行数额;(7)证券交易所上市规则规定的其他文件。申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。 3 ...
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审批项目提起的有关申请。三、与被取消和下放行政审批项目有关的后续管理方式和衔接工作，中国证监会将专门发布通知。四、中国证监会将着手清理与 证券法》 9 上市公司回购股份核准 《股票发行与交易管理暂行条例》（国务院令第112号） 10 基金管理公司副总经理选任或者改任审核 《中华人民共和国证券投资基金法 ...
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集体诉讼，指控中华网公司的管理人员和股票承销商雷蒙兄弟公司、贝尔斯登公司、美林证券存在欺诈行为。 诉讼指控声称被告在发行上市过程中违反了美国联邦证券 ，加强与投资者的信息沟通，构建和谐投资者关系。同时，加强与股票承销商、上市保荐人和证券分析师的联系，及时沟通情况，使他们成为公司与投资者、社会公众之间的 ...
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因持有可交换公司债券的投资者行使换股权利导致拥有上市公司控制权的股东发生变化的，相关当事人应当履行《上市公司收购管理办法》（证监会令第35号）规定的义务 一、相关责任人签署的募集说明书；二、保荐人出具的发行保荐书；三、发行人关于就预备用于交换的股票在证券登记结算机构设定担保并办理相关登记手续的承诺； ...
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因持有可交换公司债券的投资者行使换股权利导致拥有上市公司控制权的股东发生变化的，相关当事人应当履行《上市公司收购管理办法》（证监会令第35号）规定的义务 一、相关责任人签署的募集说明书；二、保荐人出具的发行保荐书；三、发行人关于就预备用于交换的股票在证券登记结算机构设定担保并办理相关登记手续的承诺； ...
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和及时性,体现其会计风险及诚信风险管理能力。第六条 证券公司市场竞争力主要根据证券公司经纪业务、承销与保荐业务、资产管理业务、成本管理能力、创新能力等方面的 现场检查频率等方面区别对待。第二十九条 证券公司分类结果将作为证券公司申请增加业务种类、新设营业网点、发行上市等事项的审慎性条件。第三十条 证券 ...
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条已上市企业资助。（一）申报条件：我市企业成功在国内外证券交易所首次公开发行上市，或者其他已上市企业把上市公司注册地迁入我市；（二）资助标准:我市企业从首次公开发行 ，计入资本公积；不能形成资产部分，作冲减费用处理。第五章监督与管理第十二条市发展利用资本市场工作领导小组办公室应会同行业主管部门、各镇（ ...
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和个人给予奖励和激励。各地也要建立相应的奖励激励机制。省定上市后备企业成功上市发行股票的,由企业所在地的省辖市或县(市、区)政府给予企业法定代表人 实力强、信誉好的保荐机构。加快中原证券公司改革发展,支持中原证券公司开展承销保荐业务,拓展业务范围,改进服务方式,发挥其在推动我省企业上市中的重要作用。( ...
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