证券发行法律制度 -全站搜索

试论我国刑法典目前应规定的几种证券犯罪

责任公司及个人，因为公司法中的“公司”仅指股份有限公司和有限责任公司，而实际上证券发行人并不仅限于此。即全国人大常委会的上述规定的主体范围并不能包括全部证券罪的规定，则无法对证券发行过程中违反审核制度的犯罪行为给予全面制裁，使一些严重非法发行证券行为逃避法律的惩罚。鉴于全国人大常委会上述规定的局限性 ...

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非法集资中的不特定对象标准探析——证券私募视角的全新解读

年的RalstonPurina案、1982年SEC制定的《D条例》已成为美国法院判断私募发行的主要参考标准。美国..证券法..第4条第2款仅原则性规定私募豁免注册的举措。为了完善不特定对象标准，可以将发展证券私募发行法律制度作为一个突破口。我国现有的证券私募发行制度还仅仅处于起步阶段，民间的许多私募 ...

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证券市场零和博弈与监管有效性的法经济学分析

在不断变化的市场环境中，监管的最终效果只会是头痛医头，脚痛医脚般地的僵硬式的行政性运动。比如，证券发行监管制度的绩效目标应是如何建立高效、完善的发行监管的证券市场里，监管应偏向于保护少数股东，但在所有权高度集中的法律制度内，或许也需要保护少数股东，但更重要的是必须存在能够激励控股股东进行交易的制度。 ...

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金融创新与法律规制

发行证券的公司按要求向投资者提供有关证券公开发行的重大信息，防止证券发行中的误导、欺诈、虚假行为。只有当发行人按规定对所有材料事实进行完全的披露时，发行进行创新，迫使各国也包括美国证券法的重大修改，放松对证券市场的制度束缚和加强国际合作。可见，任何的法律制度的颁布，表面是看是理论研究的结果，实际上是 ...

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金融创新与证券市场的法律规制

发行证券的公司按要求向投资者提供有关证券公开发行的重大信息，防止证券发行中的误导、欺诈、虚假行为。只有当发行人按规定对所有材料事实进行完全的披露时，发行进行创新，迫使各国也包括美国证券法的重大修改，放松对证券市场的制度束缚和加强国际合作。可见，任何的法律制度的颁布，表面是看是理论研究的结果，实际上是 ...

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论中国机构投资者制度构建与证券市场国际化

还有利于形成资本市场的完善监督体系。（二）机构投资者角色定位与中国证券市场法律制度完善机构投资者的兴起，打破了传统上个人股东高度分散的状况，开始等诸多因素的制约，短期内开放A股市场的风险较大，而境外发行股票不仅有利于国内企业扩展融资空间，而且有利于企业熟悉国际资本市场规则，并完善 ...

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完善我国证券保荐制度之建议

了保荐主体具备相应的业务能力和职业道德。提高保荐人的准入门槛，宁缺勿滥，能够促进保荐制度的有效实施。 1．保荐机构的准人保荐人承担担保职责要求保荐机构必须拥有必要上市制度改革中所采用的一种新制度。它是我国证券发行上市制度改革的一项积极尝试，证券法律给予较多的关注，特别是2005年《证券法》修订时将 ...

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中国证券仲裁制度略论

之初即在交易所章程中规定了证券仲裁机制。另外，作为证券发行和交易监管部门的美国证券和交易委员会（SEC）对证券仲裁的鼓励、支持和推动态度也 7] 何震，方菲.浅议美国证券仲裁制度的特征 J].武汉大学学报（社会科学版），2003（4）.8] 王秉乾.证券仲裁法律制度研究 D].对外经济贸易大学2004 ...

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中国证券仲裁制度略论/周成泓

分析[J].当代经济科学.2004(1). [7] 何震,方菲.浅议美国证券仲裁制度的特征[J].武汉大学学报（社会科学版）,2003(4). [8] 王秉乾.证券仲裁法律制度研究[D].对外经济贸易大学2004年硕士论文，34. ...

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操纵证券市场罪客观方面研究

二者的本质区别。(四)与虚假陈述行为的区别虚假陈述是指披露义务人违法法律规定，在证券发行与交易的过程中对应披露事件做出违背事实真相的虚假记录、误导性陈述证券法论》，北京世界图书出版公司，1998版。[14]杨志华著：《证券法律制度研究》，中国政法大学出版社1995年版。[15]丁慕英主编：《刑法实施 ...

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