股交易资金的合规性进行检查，重点检查交易结算资金。帐户资金汇出境外情况，维护正常的Ｂ股外汇市场秩序。２００３年：密切关注加入ＷＴＯ后外汇领域可能出现的新情况、 和社会中介检验机构，对管理混乱、有弄虚作假行为的要依法停止相关业务，对目前非法从事各类检验业务的机构，依法予以查处。（３）守好国门把好进口关， ...
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业务造成的损失大，因而，我认为上述单位或个人非法从事期货业务的，一样构成非法经营期货业务罪。 非法经营期货业务罪的试拟条款： 违反国家期货法律、法规规定 了一种可能性，只有当客户的透支交易亏损时，融资者才划出自己的资金为客户支付亏损额。 作为透支交易事实其表现形式主要为：期货交易所及从业人员所违反规定 ...
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经营的步伐，英格兰银行仍然保留对商业银行的监管权。因为对于拥有大量从事非银行业务的银行集团缺乏必要监管，这就诱发了以巴林银行关闭为代表的多 社会各界正在接受金融消费乃生活消费组成部分的崭新观念。许多消费者通过银行卡或者信用卡支付消费款项，购房者不仅向银行贷款购房，还要为此购买商业保险或者办理抵押，有的 ...
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或者中间商欺骗买方或者卖方的情形也有存在，只是相对较少而已。（4）从事国际贸易的业务人员素质低和被欺诈人防范意识差、知识缺乏也是信用证欺诈屡屡得手的 人民币2.94亿余元。这种欺诈与正常的信用证结算方式大体是相同的，不法分子就是利用了信用证的融资功能来达到非法占有资金的目的，在虚假的贸易背后，对资金的 ...
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该法第3条第1款规定，商业银行可以经营吸收公众存款、发放贷款、办理结算等13种业务。虽然这里的立法用语是可以，但并不意味着其他组织也可以任意经营这些金融 ，非法吸收公众存款犯罪的认定应该从非法从事资本、货币经营的角度去看。如果仅仅是吸收社会资金，而未进行资本、货币经营，即使未经银行批准，也不应该认定为 ...
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实行备案制度，未履行备案手续发生的费用，经办机构不得报销结算。经办机构内部，审批备案业务与报销结算业务不能由同一人经办。 第二十四条 工伤保险待遇审批、 货币、有价证券的保管与账务处理相分离；重要空白凭证的保管与使用相分离；资金收支的审批与具体业务办理相分离；资金支付与审查相分离；信息数据处理与业务 ...
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一个参与主体，特别是机构投资者必须高度关注的问题。本文通过对海外股指期货风险案例的分析，提出股指期货投资风险防范与控制的具体措施。随着最高人民法院《关于 具体的规定，违反这些规定的，比如非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司以及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务和组织变相期货交易活动的，要依照《 ...
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提供行政监管和保护。根据《条例》规定对非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构；擅自从事期货业务；组织变相期货交易活动、涉及欺诈客户的 参与主体，特别是机构投资者必须高度关注的问题。本文通过对海外股指期货风险案例的分析，提出股指期货投资风险防范与控制的具体措施。随着最高人民法院《关于 ...
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提供行政监管和保护。根据《条例》规定对非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构；擅自从事期货业务；组织变相期货交易活动、涉及欺诈客户的 参与主体，特别是机构投资者必须高度关注的问题。本文通过对海外股指期货风险案例的分析，提出股指期货投资风险防范与控制的具体措施。随着最高人民法院《关于 ...
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提供行政监管和保护。根据《条例》规定对非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构；擅自从事期货业务；组织变相期货交易活动、涉及欺诈客户的 参与主体，特别是机构投资者必须高度关注的问题。本文通过对海外股指期货风险案例的分析，提出股指期货投资风险防范与控制的具体措施。随着最高人民法院《关于 ...
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