%。经中国证监会同意，发行人及保荐机构可以根据市场情况调整上述比例。七、发行价格以上的有效申购总量大于拟向询价对象配售的股份数量时，保荐机构应对 定价分析报告指引(试行)》(证监发[1999]8号)同时废止。附：《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》(征求意见稿)的起草说明一、起草背景我国 ...
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的文件第二章主承销商推荐文件２－１主承销商出具的＂关于ＸＸＸ股份有限公司首次申请公开发行股票的推荐函＂（推荐函后附《发行人基本情况表》）２－２主 ３在申报时和核准前，发行人全体董事和主承销商、发行人律师、注册会计师对发行申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书４－４发行人律师、注册会计师以及从事资产评估 ...
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板上市管理暂行办法 中国证券监督管理委员会令第61号 证监会 2009.3.31 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》已经2009年1月21日中国证券 股东、实际控制人最近三年内不存在未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券，或者有关违法行为虽然发生在三年前，但目前仍处于持续状态的情形 ...
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板上市管理暂行办法 中国证券监督管理委员会令第61号 证监会 2009.3.31 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》已经2009年1月21日中国证券 股东、实际控制人最近三年内不存在未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券，或者有关违法行为虽然发生在三年前，但目前仍处于持续状态的情形 ...
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格式〉的通知》(证监发字(1999)14号)同时废止。第一条为进一步规范首次公开发行股票报送申请文件的行为，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》 文件的鉴证意见9－3省级人民政府或国务院有关部门关于发行人内部职工股批准、发行、托管、清理以及是否存在潜在隐患等情况的确认文件9－4中介机构的 ...
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管理委员会公布，根据2014年3月21日中国证券监督管理委员会《关于修改〈首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定〉的决定》修订）第一条 为了规范 售期的投资者获得配售股份的数量。第十条 发行人应当在招股说明书扉页载明公司拟发行新股和公司股东拟公开发售股份的数量，并提示股东发售股份所得资金不归 ...
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特别说明一、本指南仅为方便有关机构及人士在深圳证券交易所办理首次公开发行股票的发行与上市业务之用，并非本所业务规则或对规则的解释。如本 电子文件，其中签字盖章页应以扫描方式制作成电子文件的一部分一并报送。公司在发行申请获得证监会核准后，即可到深交所中小板公司管理部/创业板公司管理部申请中小企业板/创业 ...
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，并对其所出具文件的真实性、准确性和完整性负责。第六条 为证券发行出具文件的证券服务机构和人员，应当按照本行业公认的业务标准和道德规范 第八条 中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)依法核准发行人的首次公开发行股票申请，对发行人股票发行进行监督管理。证券交易所依法制定业务规则，创造公开、公平 ...
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（以下简称“中国结算上海分公司”）登记结算平台（以下简称“登记结算平台”）完成首次公开发行股票的初步询价、累计投标询价、资金代收付及股份初始登记。第三条 由登记结算平台向结算银行转发的配售对象名称、证券账户、银行收付款账户以及股票代码等相关信息，结算银行负责对配售对象申购资金收付款银行账户的合规性进行 ...
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（以下简称“中国结算上海分公司”）登记结算平台（以下简称“登记结算平台”）完成首次公开发行股票的初步询价、累计投标询价、资金代收付及股份初始登记。第三条 由登记结算平台向结算银行转发的配售对象名称、证券账户、银行收付款账户以及股票代码等相关信息，结算银行负责对配售对象申购资金收付款银行账户的合规性进行 ...
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