、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息 咨询业务操作实行留痕管理，并按照中国证监会规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议 ...
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41]=0.5结转平仓合约的初始合约价值借：其他衍生工具-套保卖出股指期货-初始合约价值2[42]//6，075.00（金额②[43]）贷：其他衍生工具-冲抵 及所有者权益总计 17.65 编制人： 审核人： 注：衍生金融资产项下的股指期货投资净额为0。在当日无负债结算制度下，结算准备金已包括所持股指 ...
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内部管理制度；(六)具备中国证监会要求的其他条件。第七条 证券经营机构、期货经纪机构应当符合本办法第六条规定的条件，方可申请从事超出本机构范围 日内，向地方证管办(证监会)提出变更报告，办理变更手续。第十一条 证券、期货投资咨询机构应当于每年一月一日至四月三十日期间向地方证管办(证监会)申请办理年检。 ...
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披露制度,根据公平、公开、公正的原则,规定可操作性强的信息披露内容和程序,确保期货投资基金及时、完整、准确的披露相关信息,否则就应严格追究相关人员责任。 ,不坚持对外表明其是一个商品交易顾问;(2)业务或专业不属于《1974年商品期货交易委员会法》所列明的范畴,或者已经以另一种身份进行注册登记,而且 ...
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[61]= 0.5结转平仓合约的初始合约价值借：其他衍生工具-套保卖出股指期货-初始合约价值2//6，075.00（金额②[62]）贷：其他衍生工具-冲抵股指 及所有者权益总计 17.65 编制人： 审核人： 注：衍生金融资产项下的股指期货投资净额为0。在当日无负债结算制度下，结算准备金已包括所持股指 ...
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披露制度,根据公平、公开、公正的原则,规定可操作性强的信息披露内容和程序,确保期货投资基金及时、完整、准确的披露相关信息,否则就应严格追究相关人员责任。 ,不坚持对外表明其是一个商品交易顾问;(2)业务或专业不属于《1974年商品期货交易委员会法》所列明的范畴,或者已经以另一种身份进行注册登记,而且 ...
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内向地方证管办(证监会)报告，并应当在二个月内提交拟增补的具有证券、期货投资咨询从业资格的专职人员名单，地方证管办(证监会)审核同意后，报中国证监会审批 条 《办法》第二十六条第二款规定的“承销商或者上市推荐人及其所属证券投资咨询机构”，包括超过半数以上表决权资本由这些机构直接或者间接持有的公司，以及 ...
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投资公司以及中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）认定的其它从事证券、期货投资咨询业务的公司。关联法规：全国人大法律（1）条第五条同时从事证券 七条《办法》第二十六条第二款规定的“承销商或者上市推荐人及其所属证券投资咨询机构”，包括超过半数以上表决权资本由这些机构直接或者间接持有的公司，以及超过 ...
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月31日咨询机构在册的咨询人员；(2)具有三年或三年以上从事证券、期货业务的经历；(3)在所提供的市场咨询意见中，没有因过激言词以及误导市场 幅面为209×295毫米规格的纸张(相当于A4纸张规格)(二)封面1．标有“申请证券期货投资咨询从业及执业资格报送材料”字样；2．申请机构名称；3．申报时间；4 ...
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一式三份报中国证监会信息监管部。未经授权地区的清理、初审工作由当地证券期货管理部门负责组织。第二阶段为复审阶段。我会对地方证管办（证监会）上报的初审 期货投资咨询活动的专营及兼营机构及其咨询人员；２．通过计算机网络系统提供证券、期货投资咨询服务的信息公司、软件公司及其咨询人员；３．超出本机构营业范围和 ...
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