企业资金困难 加强与监管部门联动，参照监管部门对金融机构的明确要求，适当考量金融机构的社会责任，加大调解工作力度，调解不成的情况下依法合理运用诚实信用等原则 及时听取企业家意见建议，更好地把握企业司法需求。对案件审理中发现的企业经营、管理风险，应及时通过正常渠道予以提示，以保障企业经营活动健康发展。 ...
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有的网贷公司、民间钱庄甚至开出1:10的杠杆，更没有具体投资标的的限制。 二是融资业务的资金来源一般是持牌金融机构的自有资本等，而配资的资金 操作的合规性；二是建议督促各证券期货经营机构进一步加强证券公司信息系统外部接入风险管理，维护信息系统安全、稳定运行；三是建议加强场外配资业务监管力度，严厉打击 ...
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法定的注意义务。《储蓄管理条例》以及中国人民银行的一系列规定中，都对储蓄机构办理存取款业务规定了较为严格的操作程序，金融机构应当认真执行，如有违反， 过错的，则依照过错大小，各自对存款损失承担相应的责任。上述讲话指出，认定金融机构的责任承担时应按照严格责任原则， 严格责任原则就是无过错责任原则。讲话中 ...
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天公司达成《产权转让合同》之后，新天公司已实际成为长钢集团的股东参与经营并承担经营风险（原告提交的证据1长钢集团章程也证明长钢工会与新天公司的 信托投资公司、财务公司、金融租赁公司以及经国务院银行业监督管理机构批准设立的其他金融机构的监督管理，适用本法对银行业金融机构监督管理的规定”。这里进一步明确了 ...
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》（工商企字［2003］第63号）第一条：“借、贷业务是金融行为，依法只有金融机构可以经营。工商企字［2002］第180号文所指股东与公司之间合法借贷 综合上述规定可知：企业借款给股东，无论从税法还是工商管理和金融法规的角度，甚至是刑法的角度，都有重大的风险，企业要承担行政责任和刑事责任。 故每个企业 ...
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的业务规则，建立、健全本行的风险管理和内部控制制度。” 十九、第六十一条修改为：“商业银行应当按照规定向国务院银行业监督管理机构、中国人民银行报送资产 从事信托投资和证券经营业务，不得向非自用不动产投资或者向非银行金融机构和企业投资，但国家另有规定的除外。 第四十四条 商业银行办理票据承兑、汇兑、委托 ...
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适当性的审查义务，就会造成大量中小投资者承担远超出其承受能力的风险，本质上是对中小投资者合法权益的侵害 ▋股票配资被骗真实案例： 2019年5月，周女士接到 网贷公司、民间钱庄甚至开出1∶10的杠杆，更没有具体投资标的的限制。 二是融资业务的资金来源一般是持牌金融机构的自有资本等，而违规配资的资金来源 ...
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计算是合理的，钱炳良恶意侵入盗买盗卖股票的风险不应由被害人承担。关于被害人帐户及被告人帐户的成交时间有差异的问题，经查，被害人帐户及被告人帐户的 造成的损失，作为量刑情节予以考虑。 （三）关于盗窃证券公司管理的客户资金，能否认定为盗窃金融机构的问题 根据《金融机构管理规定》第三条第（三）项的规定，“ ...
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号、071号借款合同（以下统称合同）原件，原告作为金融机构发放贷款，不能提供合同原件，故被告对合同的真实性不予以承认。 被告扬州市XX有限公司没有、也未 之外，还将涉案款项转入徐某个人账户，为了降低自己逾期不能收回涉案款的风险，要求被告二加盖扬州市XX有限公司杨庄农贸市场公章，并且原告找了两名公务员（ ...
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的客体是我国金融管理秩序和金融机构财产的所有权。第二，客观方面表现为行为人采用编造虚假项目、理由、合同、文件等诈骗手段，骗取银行或者其他金融机构的贷款， 不能归还，则定贷款诈骗罪或者合同诈骗罪的可能性更大一些。即使是因为经营失败造成资金不能归还，如果是用于风险非常高的经营活动导致经营失败不能归还，还是 ...
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