直接上市都是采取IPO(首次公开募集)方式进行。境外直接上市的主要困难在于是：国内法律与境外法律不同，对公司的管理、股票发行和交易的要求也不同。进行境外 异议函”，也即取消对涉及境内权益的境外公司在境外发行股票和上市的法律意见书的审阅)和境外申请上市。境外间接上市由于直接上市程序繁复，成本高、时间长， ...
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承诺、信息披露义务。（2）律师。企业股票公开发行上市必须依法聘请律师事务所担任法律顾问。律师主要对股票发行与上市的各种文件的合法性进行判断，并对有关发行 中介机构应出具声明、承诺或补充法律意见书。第六部分发行与上市1.股票发行方案包括哪些主要内容？股票发行方案是指股票向投资者发售的具体安排，应符合公开 ...
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的审计报告；评估机构的资产评估报告；律师出具的法律意见书；保荐人出具的发行保荐书。此外，法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，还应当提交相应的 保荐业务管理办法》 第二十五条 保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导，对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有5%以上股份的 ...
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辅导 根据2009年4月14日证监会新修订的《证券发行上市保荐业务管理办法》，上市辅导适用于首次公开发行股票并上市的发行人。发行人在申请IPO之前，应当聘请 的审计报告；评估机构的资产评估报告；律师出具的法律意见书；保荐人出具的发行保荐书。此外，法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，还应当提交相应 ...
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包括：公司设立申请书;主管部门同意公司设立意见书;企业名称预核准通知书;发起人协议书;公司章程;公司改制可行性研究报告;资金运作可行性研究报告;出具的法律意见书将为招股说明书有关内容提供法律及专业依据。(2)申报材料上报初审中国证监会收到申请文件后在5个工作日内作出是否受理的决定。未按规定要求制作 ...
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上市条件进行综合评估，协助开展首次公开发行股票的准备工作三、发行申报与审核（一）检验公司是否达到申请公开发行股票的基本条件发行股票需要具备以下基本条件：1、 5、保荐机构关于公司申请文件的核查意见；6、辅导机构报证监局备案的《股票发行上市辅导汇总报告》；7、律师出具的法律意见书和律师工作报告；8、企业 ...
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的选择应当符合中国证监会关于上市公司证券发行的相关规定。 第四章证券承销 证券公司实施证券承销前，应当向中国证监会报送发行与承销方案。 证券公司承销证券，应当 对向战略投资者、询价对象的询价和配售行为是否符合法律、行政法规及本办法的规定等进行见证，并出具专项法律意见书。 首次公开发行股票数量在4亿股 ...
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4）履行与收购要约的发出相关的报告、公告程序并购公司要：公告要约收购报告书摘要；公告律师就要约收购报告书内容的真实性、准确性、完整性进行核查出具的法律意见书； 并购实施前，律师应该协助并购双方签署有关的保密协议并约定赔偿责任条款。3、尽职调查尽职调查是指就股票发行上市、收购兼并、重大资产转让等交易中的 ...
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财务会计报告； （八）律师出具的法律意见书； （九）中国证监会规定的其他文件。 第十二条证券投资咨询机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，除 服务； （六）与上市公司存在利害关系、可能影响财务顾问及其财务顾问主办人独立性的其他情形。 第十八条上市公司并购重组活动涉及公开发行股票的，应当按照有关 ...
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，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。 第三十五条股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之七十的 ，还应当依法给予行政处分。 第二百零一条为股票的发行、上市、交易出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，违反本法第四十五 ...
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