并处。第九条 对导致案件发生的直接责任人，在核清违法违规事实后，属公司员工的，按规定程序和标准，追究其责任，构成犯罪的，一律开除；属非公司员工的， 案件。（三）业务流程或工作部门的负责人，在日常管理监督或通过岗位轮换、强制休假等措施发现异常情况或案件线索，经向本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件。 ...
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稳健运行，依据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律规定和银行审慎监管要求，制定本指引。关联法规：全国人大法律（2）条第二 科学、有效的激励约束机制，培育良好的企业精神和内部控制文化，从而创造全体员工均充分了解且能履行职责的环境。第十条商业银行应当设立履行风险管理职能的 ...
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纠正内部控制存在的问题。监事会在实施财务监督的同时，负责对商业银行遵守法律规定的情况以及董事会、管理层履行职责的情况进行监督，要求董事会、管理层纠正损害银行 科学、有效的激励约束机制，培育良好的企业精神和内部控制文化，从而创造全体员工均充分了解且能履行职责的环境。第十条商业银行应当设立履行风险管理职能 ...
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不相容岗位及其控制要求。（五）建立关键岗位定期或不定期的人员轮换和强制休假制度。商业银行应设立负有内部控制体系建立、实施特殊责任的专门委员会或部门，明确 商业银行应培育健康的企业文化，对企业文化的内涵及其策划、渗透、评估与改进做出明确的规定。特别应向员工传达遵守法律法规和实施内部控制的重要性，引导员工 ...
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变动均不得由一个人独自决定；(三)建立关键岗位定期或不定期的人员轮换和强制休假制度；(四)建立相应的授权体系，实行统一法人管理和法人授权。商业银行应设立 培育健康的企业文化，对企业文化的内涵、组织机制、传播机制、评估机制以及活动机制做出明确的规定，向员工传达遵守法律法规和实施内部控制的重要性，引导员工 ...
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复核和对账； （七）主管及关键岗位轮岗轮调、强制性休假制度和离岗审计制度； （八）重要岗位或敏感环节员工八小时内外行为规范； （九）建立基层员工署名 。第二十八条未设董事会的银行业金融机构，应当由其经营决策机构履行本指引规定的董事会的有关操作风险管理职责。第二十九条在中华人民共和国境内设立的外国银行 ...
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纳入总行及各级分支机构的人事管理制度。要明确具体的操作程序和规定，并由人事部门按照规定就拟轮岗轮调和休假主管的顶替人员预先做好相应安排。稽核部门应对相关的制度安排和 行调离原岗位，并对其进行审计。要及时、深入了解情况，对行为失范的员工要及时进行教育，情节严重的，要依法依规严肃处理。八、对举报查实的案件 ...
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发展需要和所在国地区金融管理当局及劳工部门有关规定由国际业务部、人事部提出意见，总行审定。第九条代表处所用外籍员工，一律实行聘任制，由代表处聘任，报总行备案 境外机构管理处请示有关领导批准后行事。第十七条代表处工作人员回国休假原则上实行轮休制，休假期间，由国际业务部派员顶替工作。第十八条总行各有关部门 ...
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，请认真贯彻执行。附：中国银行现金库房及现金尾数箱管理办法根据《中国银行出纳制度》有关规定和我行实际情况，为加强对现金库房及现金尾数箱的管理，特制定本办法。现金库房 进入库房时，应须领导批准，并通知保卫部门。第十六条管库员工作调动或出差、请休假，库内实物和库房钥匙必须办理交接。库内实物按会计帐详列移交 ...
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，必须符合国家和监管部门的规章，必须具有高度的权威性，必须真正落到实处，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行内控制度不能存在任何例外，任何人(包括董事长、 设置。(一)金融机构要制定明确、成文的决策程序，全部经营管理决策要按照规定程序并保留可核实的记录，防止个人独断专行、超越或违反决策程序。(二)金融 ...
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