准则。本指引所称的合规风险是指保险公司及其员工和营销员因不合规的保险经营管理行为引发法律责任、监管处罚、财务损失或者声誉损失的风险。第三条合规管理 遵守的基本行为准则，并可对董事、监事和高级管理人员提出专门要求。岗位合规手册应当规定各个工作岗位的业务操作程序和规范。第二十三条保险公司应当明确合规风险 ...
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并在上下级机构及部门之间充分交流，使相关人员能够获取履行职责需要的信息；确保员工具有反映问题、提出建议的通道；确保在收到客户、监管部门及其他外部人员反映的情况 大不一致的，应将其内部控制总评分下调二十分，并视情节轻重按照有关法律法规进行处罚。第五十三条寿险公司内部控制评价信息作为非现场监管信息，按照《 ...
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管理信息系统，及时向经理人员和指定官员提供关于上述情况的信息。10. 法律法规确保，员工忠于职守，向内部报告或直接向相关部门报告可疑活动不承担责任。 的理由；(2)监管方法和手段的相关情况，例如报表形式、早期预警系统、检查手册等；(3)实际执行的质量；(4)监管部门的权限和监管能力；(5)执法情况。 ...
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和保险中介机构招募代理制保险营销员时，在广告、宣传手册及口头宣传和解释中应当明确说明招募的是代理制保险营销员而非公司员工。不得明示或者暗示是在招聘公司员工， ，保险公司和保险中介机构不得对代理制保险营销员实施罚款、处分、开除等处罚。（四）除法律、行政法规另有规定，或者存在利益冲突外，保险公司和保险中介 ...
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一类业务相适应的操作规程、内部管理制度和客户风险提示内容，条件成熟的应制定产品手册。第二十三条商业银行应加大对金融创新的信息科学技术投入，建立有效的创新业务技术 风险承受能力。第四十六条 商业银行违反本指引规定，银监会将根据有关法律法规予以处罚，并采取其他相应的监管措施。第七章附则第四十七条 本指引由 ...
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保险法》、《中华人民共和国药品管理法》及国家、自治区和南宁市城镇基本 医疗保险相关法律法规，按《药品经营质量管理规范认证证书》经营药品，具有健全的药品质量管理 自出院之日起6个月内凭医疗保险卡、辖区计划生育 管理部门颁发的计划生育服务手册或者生育证、病历、疾病证明、出院记录、住院（门诊）费用清单、发票 ...
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所称外部营销人员是指银行负责招聘及用工管理的从事外部营销业务的银行内部员工，以及银行使用外部人力资源管理代理机构负责用工管理的外聘外部营销人员。银行 的相关要求。 十一、对违反本指导意见规定的银行及有关责任人员，按照有关法律法规进行处罚。 十二、本指导意见由中国银行业监督管理委员会负责解释。 十三、本 ...
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贯彻《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国外资金融机构管理条例》等法律法规，规范并表监管工作，有效实施风险监管，特制定本办法。关联法规： 半年度提交一份《外资银行经营情况汇总报告》，包括基本信息(营业性机构数量、员工数、业务范围变动等)、授信集中度说明、贷款损失准备金分析、大额资产划转 ...
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人员诚信教育和职业道德教育，推进保险产品、服务标准化建设。通过道德约束、经济和法律制裁，提高失信成本，健全失信惩戒机制。加强保险行业自律组织建设，发挥自律 保险业。普及保险基础知识，提高全民风险和保险意识。印制保险知识读本或宣传手册，开展保险知识通俗化宣传。新闻主管部门要加强对保险宣传工作的监督管理， ...
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