律师尽职调查表格 -法律法规搜索

关于征集对巴塞尔银行监管委员会《有效银行监管核心原则》及《核心原则评价方法》征求...

记录的保存期至少应为五年。5. 监管部门认为，银行已完善了代理行业务的尽职调查政策和程序。这些政策、程序包括：● 充分收集关于代理行的信息，了解其银行监管的各项前提条件进行分析；(5)对照核心原则逐条进行详细评估；(6)以表格形式对是否符合核心原则的评估结果进行总结；(7)建议措施；(8)当局的反馈 ...

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