长期、稳定、健康发展，中国人民银行、中国证监会制定了《证券公司股票质押贷款管理办法》(以下简称《办法》)，现印发给你们，请遵照执行。 各银行和证券 一年内经营中未出现重大的违规违纪行为，现任高级管理人员和主要业务人员无任何重大不良记录； (五)上一年度公司经营正常，未发生经营性亏损； (六)未挪用客户 ...
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许可：机构设立、机构变更、机构终止、调整业务范围、增加业务品种和高级管理人员任职资格等。 第五条本办法要求提交的资料， 除年报外，凡用外文书写的，应当附有中文 会认为需要备案的其他高级管理人员：（一）有犯罪记录的；（二）因违法而受到重大处罚的；（三）对所任职的金融机构或其他企业（公司）的破产、重大违规 ...
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年内因重大工作失误给所任职金融机构或其他企业、公司造成重大损失的。第五十四条中国银监会对外资金融机构高级管理人员的审核采用核准制和备案制两种形式。 所载内容的，外资金融机构应在收到正式批准文件之日起三十日内，根据金融许可证管理办法的有关规定办理变更事宜。需要验资的，外资金融机构应将会计师事务所出具的验 ...
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中华人民共和国银行业监督管理法》以及《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，制定本办法。关联法规：全国人大法律（5）条国务院行政法规（1）条第二条本 脱离工资和劳动合同关系，不得相互兼职。基金管理公司的高级管理人员应当符合《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》的有关规定。关联法规：国务院部委规章 ...
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、财务总监、分公司总经理实行任职资格管理，依照中国银行业监督管理委员会有关任职资格管理的规定执行。第三十条 货币经纪公司高级管理人员不得兼任中国境内代表机构的职务 公司违反本办法规定，中国银行业监督管理委员会除依据本章第五十九条的有关规定给予处罚外，可以责令货币经纪公司对直接负责的董事、高级管理人员和 ...
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的，风险权重为0%，AA-以下的，风险权重为100%；(二)对境外商业银行、证券公司的债权，注册地所在国或地区的评级为AA-以上(含AA-)的，风险权重为20 商业银行，银监会除采取本办法第四十条所列的纠正措施外，还可以采取以下纠正措施：(一)要求商业银行调整高级管理人员；(二)依法对商业银行实行接管 ...
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未满；（五）两次以上被监管机构取消董事或高级管理人员任职资格或禁止从事金融行业工作；（六）明知有本办法规定的不具备任职资格条件的情形，采用欺骗、贿赂 30日内作出核准或不予核准的书面决定；银监局监管的信托公司申请核准董事长、总经理之外的董事和高级管理人员任职资格，向所在地银监局提交申请，由银监局受理、 ...
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三）有符合本办法规定的最低限额的注册资本；（四）有符合任职资格条件的董事、高级管理人员和熟悉消费金融业务的合格从业人员；（五）有健全的公司治理、内部 咨询、代理业务；（八）代理销售与消费贷款相关的保险产品；（九）固定收益类证券投资业务；（十）银监会批准的其他业务。第十七条 消费金融公司须向 ...
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资格证明文件以及经会计师事务所审计的最近1年资产负债表和损益表； （四）符合本办法第八条规定条件的股东的证明材料以及经会计师事务所审计的最近3年的资产 十三条保险资产管理公司的高级管理人员应当具备下列条件： （一）大学本科以上学历； （二）10年以上经济工作经历或者5年以上金融、保险、证券从业经历； ...
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自2013年1月1日起施行。 主席：尚福林 二○一二年六月七日商业银行资本管理办法（试行）第一章 总则第一条 为加强商业银行资本监管，维护银行体系稳健运行， （一）限制商业银行分配红利和其它收入。（二）限制商业银行向董事、高级管理人员实施任何形式的激励。（三）限制商业银行进行股权投资或回购资本工具。（ ...
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