、操作失误及技术故障情况等。第三十条 本公司对结算银行是否继续符合本办法规定的结算银行条件进行年度检查，或根据需要进行不定期检查。第三十一条 本 协议双方通过电子数据交换系统进行与证券交易资金结算业务相关的数据交换。如电子数据交换系统发生故障，双方应积极配合尽快排除故障和明确责任，必要时采取人工处理等 ...
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商业银行及其授权分行、其他商业银行总行。证券登记结算机构为本办法所指质押物的法定登记机构。关联法规：全国人大法律（1）条第五条 股票质押贷款 以下条件：(一)资产具有充足的流动性； (二)其自营业务符合中国证监会规定的有关风险控制比率； (三)已按中国证监会规定提取足额的交易风险准备金； (四)在近一 ...
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上的义务和清偿该中介人在交收上的法律责任的抵押品。(3)凡本条适用的中介人─(a)在进行证券交易的过程中，向其客户提供财务通融；及(b)在该中介人 此事告知证监会。第13条罚则版本日期01/04/2003(1)任何中介人或中介人的有联系实体无合理辩解而违反第4(4)或12条，即属犯罪，一经定罪，可处第 ...
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上的义务和清偿该中介人在交收上的法律责任的抵押品。(3)凡本条适用的中介人─(a)在进行证券交易的过程中，向其客户提供财务通融；及(b)在该中介人 此事告知证监会。第13条罚则版本日期01/04/2003(1)任何中介人或中介人的有联系实体无合理辩解而违反第4(4)或12条，即属犯罪，一经定罪，可处第 ...
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等形式筹集基金；不得投资经营企业和非法从事存贷款、拆借资金等金融业务。凡是违反上述规定的，人民银行分支行要向当地政府汇报，坚决纠正。三、坚决取缔非法设立 安全运行，人民银行有关分支行要切实加强对辖内证券机构的监管。（一）严格监督证券交易营业部按照证监会和人民银行的规定开展业务活动，不得超业务范围经营。 ...
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可疑交易活动，且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的，金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束。同一介质上存有不同保存期限客户 客户身份资料和交易记录移交中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会或者中国保险监督管理委员会指定的机构。第四章 法律责任第三十一条 金融机构违反本办法的 ...
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，符合中国保险监督管理委员会（以下简称中国保监会）规定的保险资产管理公司、证券公司、证券资产管理公司、证券投资基金管理公司及其子公司（以下简称基金管理公司）等 将依法给予行政处罚。投资管理人及有关当事人违反有关法律、行政法规和本办法规定的，中国保监会将记录其不良行为;情节严重的，中国保监会有权责令保险 ...
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的主要因素包括：(一)交易对手的还款能力：(二)交易对手的还款记录；(三)交易对手的还款意愿；(四)资产的担保；(五)资产偿还的法律责任；(六)非银行金融机构 处置计划，经董事会通过后报银监会或银监局备案。非银行金融机构未按照财政部规定的呆账准备金提取范围和最低提取比例(]％)以及资产分类后损失类资产 ...
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有关规定以及公司规定的账户类型和用途进行资金收付。第三十七条 保险公司应当建立专人专岗负责各类资金的划拨、清算，并不得与会计核算、投资交易、筹资交易等 相关经济业务事项资料等情形，导致会计信息不真实、不完整的，应当依法追究业务部门和直接责任人的法律责任。第九章 财务信息系统第七十九条 保险公司应当建立 ...
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及时向受托人和有关监管部门报告。托管人发现投资管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规、其他有关规定或合同约定的，应当立即通知投资管理人，并及时向受托 其经营活动进行监督。第六十七条 凡违反本办法规定的，由劳动保障部予以警告，责令限期改正；逾期不改的，可责令其停止企业年金基金管理相关业务 ...
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