现将清理结果公告如下：一、《关于印发山西银监局关于进一步推进银行业案件防控工作的意见的通知》等94件规范性文件，继续有效。二、《 通知 2004-4-13 晋银监办〔2004〕56号 3 关于建立山西省银行业金融机构案件信息统计制度的通知 2005-9-20 晋银监办〔2005〕124号 4 关于印发 ...
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制度第一条为进一步防范银行业各类违法违规案件的发生，强化银行业金融机构风险意识，健全案件预警和惩戒机制，制定本制度。第二条案件通报是一项严肃的工作，对银行业 重要手段。第三条银监会各监管部门要按照监管职责，认真掌握和处理银行业金融机构案件信息，并提出通报的建议。第四条通报范围原则上为银行业内部，必要时 ...
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管理和会计财务等重要岗位实行定期或不定期轮换和强制休假制度。第十九条 金融机构要建立完整的信息资料保全系统，必须真实、全面、及时地记载每一笔 长期不健全或执行监督不力造成重大资产损失，或导致发生重大金融犯罪案件的负有个人责任或直接领导责任的金融机构高级管理人员，中央银行可以依据有关规定，根据情节轻重及 ...
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和非法金融业务进行查处和取缔，并在取缔后发布通告；统计汇总辖区内非法金融机构和非法金融业务的相关信息。第六十六条 对邮政储蓄的监管 总行对邮政储蓄法人 监管信息系统由总行统计司管理、制定和监督执行技术标准及操作规章。全科目统计制度实施后，统计司负责数据的收集与初加工，原始数据与初加工后的数据均存入金融 ...
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。人民银行各省、自治区、直辖市分行要对重大统计违法案件和违规行为组织力量直接进行查处，并按照有关统计法规对责任机构、负责人和直接责任人从严处理。对触犯刑律 和人民银行各级分支行不但要保证在金融机构改革时期金融统计信息不断、金融统计制度不乱、金融统计队伍不散，而且要把金融统计工作作为一项重要的基础工作 ...
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落实到每一个人。(四)建设风险防范的长效机制。一是改革干部任用和管理制度。各银行业金融机构尤其要很好地研究基层的队伍建设问题，不能简单地定指标、 ，互通工作信息，共同研究，制定打击和防范银行业案件的措施，形成高效、快捷的协作机制，增强应对金融犯罪和查办案件的合力，有效遏制和防范银行业金融机构案件的发生 ...
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保护投资者合法权益的信心和能力。(二)人民法院：严格依法处理包头市各类金融案件，注意维护社会公众对金融机构的信息。根据最高人民法院的有关规定，不得冻结、扣划 安全和风险防范的组织、指导、监管工作；督促银行业金融机构健全内控制度，强化内部管理，降低和控制各类风险；建立风险预警指标体系和风险应对处理机制， ...
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的金融稳定工作协调联络办公室作为具体的办事机构。第四条协调合作的内容(一)一方在日常监管或金融案件、事件处理过程中，需要对其他方的监管对象进行调查取证时 ；特殊情况不能进行协作的，应及时复函说明原因。 附件2：福建省金融稳定工作信息交流制度为加强省人民政府办公厅、人民银行福州中心支行、福建银监局、福建 ...
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持有的信托公司股权进行质押或设立信托，并在公司章程中载明；（七）注册地金融机构监督管理制度完善；（八）所在国（地区）经济状况良好；（九）银监会规定的 拟担任独立董事的还应是经济、金融、法律、财会方面的专家；（二）能够运用非银行金融机构的财务报表和统计报表判断非银行金融机构的经营、管理和风险状况；（三） ...
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、人民银行、银监等部门按照有关金融法律、法规，严格依法对金融机构经营活动进行全面监控。要透过案件认真排查在制度设计上是否存在漏洞，指导和督促辖区 》及其补充意见等有关规定，建立健全内部各项规章制度，依法合规开展经营活动，及时上报业务统计报表和其他相关材料，严禁吸收公众存款和发放高利贷，严禁从事非法金融 ...
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