以高额回报为诱饵，进行非法证券活动，诈骗群众钱财，严重危害了社会稳定和经济金融秩序。各级各有关部门要进一步统一思想，高度重视，充分认识非法证券活动的危害性 的组织者和骨干分子，严厉查处拒绝、阻碍执法部门依法执行公务、聚众抗法的违法犯罪行为。在现场查处非法证券活动遭受暴力抗法时，公安机关要及时采取措施， ...
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体系，体现了党中央、全国人大、国务院对资本市场的重视和支持，表明了国家维护金融稳定和安全、保障资本市场健康发展的决心。《刑法修正案(六)》中涉及多项 学习，要将认识统一到提高自身素质、忠实勤勉尽责、运用制度安排预防和抵制犯罪、保护上市公司和投资者合法权益的高度上来。通过学习深入领会《刑法修正案(六)》 ...
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、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪，或者因犯罪被剥夺政治权利；(二)因违法、违纪行为被解除职务的证券经营机构或者其他金融机构的从业人员，自被解除职务之日起 纪律处分；造成严重后果的，由证监会按本办法第二十九条的规定处理；构成犯罪的，由司法机关依法追究有关责任人员的刑事责任：(一)对国家有关法律、法规、 ...
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挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪，或者因犯罪被剥夺政治权利；(二)因违法、违纪行为被解除职务的证券经营机构或者其他金融机构的从业人员，自被解除职务之日起 处分；造成严重后果的，由证监会按本办法第二十九条的规定处理；构成的犯罪的，由司法机关依法追究有关责任人员的刑事责任：(一)对国家有关法律、法规、规章 ...
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、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪，或者因犯罪被剥夺政治权利；(二)因违法、违纪行为被解除职务的证券经营机构或者其他金融机构的从业人员，自被解除职务之日起 纪律处分；造成严重后果的，由证监会按本办法第二十九条的规定处理；构成犯罪的，由司法机关依法追究有关责任人员的刑事责任：(一)对国家有关法律、法规、 ...
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交易所从业人员，不得担任证券交易所高级管理人员：（一）犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪，或者因犯罪被剥夺政治权利；（二）因违法、违纪行为被解除职务的证券经营机构或者其他金融机构的从业人员，自被解除职务之日起未逾五年；（三）因违法行为 ...
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调控的手段，不负责也不应调控宏观经济和市场行情。投资者积极参加股东大会，行使股东权利，参与公司治理。承担违反合法开户、合法交易规则的责任。因参与非法金融业务活动受到的损失，由参与者自行承担。故意参与非法证券期货交易的其非法收入予以没收，并视情节依法处理。承担股价波动所导致的投资收益风险。对非法交易 ...
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合同前，应当保证有充足时间供资产委托人审阅合同内容，并对资产委托人资金能力、金融投资经验和投资目的进行充分了解，制作客户资料表和相关证明材料留存备查，并应 本办法进行行政处罚；法律、行政法规另有规定的，按照有关规定进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。第四十七条 资产管理人、资产 ...
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合同前，应当保证有充足时间供资产委托人审阅合同内容，并对资产委托人资金能力、金融投资经验和投资目的进行充分了解，制作客户资料表和相关证明材料留存备查，并应 本办法进行行政处罚；法律、行政法规另有规定的，按照有关规定进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。第四十六条 资产管理人、资产 ...
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投资： (一)股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品、商品期货； (二)中国证监会规定的其他投资品种。 第二十二条 基金管理 进行行政处罚；法律、行政法规另有规定的，按照有关规定进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。 第四十六条 资产管理人、资产 ...
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