的证明材料；6．本年度自外单位调入人员需提供以下证明材料之一：(1)与所在单位签定的经劳动部门鉴证的劳动合同(复印件)；(2)由所在单位代办的社会保险凭证(复印件 六个月未开业或未正常开展业务的；3．向中国证监会及其派出机构报送虚假、有重大隐瞒、遗漏材料的；4．拒绝或阻挠中国证监会及其派出机构依法进行 ...
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书面代销协议，代销机构不得办理基金的销售。代销机构应当将基金代销业务资格的证明文件置备于基金销售网点的显著位置，不得委托其他机构代为办理基金的销售。 基金销售机构，以及中国证监会规定的其他机构申请基金代销业务资格，隐瞒有关情况或者提供虚假材料的，中国证监会不予受理；已经受理的，不予批准，并处以警告。第 ...
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机构。(二) 发起机构对被转让的信贷资产不再拥有实际的或者间接的控制。发起机构证明对被转让的信贷资产不再拥有实际的或者间接的控制，至少需要由执业律师出具法律 第三章、第四章规定的其他审慎经营规则的；(二)提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的；(三)未按照规定进行风险揭示或者信息披露的； ...
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、收款银行、验资机构等，调查发行的合法性、真实性；取得内部职工股历年托管证明文件，必要时走访托管机构，调查内部职工股的托管、转让情况；调查内部职工股发行 人员谈话、咨询中介机构等方法，核查有关发行人的重大合同是否真实、是否均已提供，并核查合同条款是否合法、是否存在潜在风险。对照发行人有关内部订立合同的 ...
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报告一次公司净资本等风险控制指标具体情况和达标情况，并获得股东的签收确认证明文件。第五条证券公司应在每月前10个工作日内，向中国证监会及其派出机构 资本计算表和风险控制指标监管报表等资料，或者报送、提供的净资本计算表和风险控制指标监管报表等资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会将依法给予 ...
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处罚的证明材料； 6．本年度自外单位调入人员需提供以下证明材料之一： （1）与所在单位签定的经劳动部门鉴证的劳动合同（复印件）； （2）由所在单位 后连续六个月未开业或未正常开展业务的； 3．向中国证监会及其派出机构报送虚假、有重大隐瞒、遗漏材料的； 4．拒绝或阻挠中国证监会及其派出机构依法进行检查的 ...
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会计政策进行追溯调整导致上市公司出现最近三年连续亏损的，上市公司应当向本所提供由注册会计师出具的关于根据国家会计政策所作追溯调整对公司近三年净利润影响的 ：包括重大资产重组的内部决策程序、资产交接、相关收益的确认、实施结果及相关证明文件等；（四）关于公司上一年度和最近一期中期报告期间的重大关联交易说明 ...
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保险资金等）”所有，独立于合格投资者和托管人。境内基金管理公司可以为合格投资者提供特定客户资产管理服务，并开立相应账户，投资范围应符合对合格投资者的有关规定 等行使股东权利。十二、合格投资者行使股东权利时，应向上市公司出示下列证明文件：（一）合格投资者证券投资业务许可证原件或者复印件；（二）证券账户卡 ...
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保险资金等）”所有，独立于合格投资者和托管人。境内基金管理公司可以为合格投资者提供特定客户资产管理服务，并开立相应账户，投资范围应符合对合格投资者的有关规定 等行使股东权利。十二、合格投资者行使股东权利时，应向上市公司出示下列证明文件：（一）合格投资者证券投资业务许可证原件或者复印件；（二）证券账户卡 ...
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保险资金等）”所有，独立于合格投资者和托管人。境内基金管理公司可以为合格投资者提供特定客户资产管理服务，并开立相应账户，投资范围应符合对合格投资者的有关规定 等行使股东权利。十二、合格投资者行使股东权利时，应向上市公司出示下列证明文件：（一）合格投资者证券投资业务许可证原件或者复印件；（二）证券账户卡 ...
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