第(八)项所述的行为；轻骑集团利用内幕信息买卖股票的行为，违反了《禁止证券欺诈行为暂行办法》(以下简称《禁止欺诈办法》)第三条的规定，构成了《 和个人应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国建设银行北京城建支行月坛南街分理处，帐号2610044690，由该行 ...
//www.110.com/fagui/law_79867.html-了解详情
条在中华人民共和国境内注册的期货经纪公司，适用本办法。第三条中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)依法对期货经纪公司进行监督管理。中国证监会派驻各地 注销交易编码，应当向期货交易所备案。第二十四条期货经纪公司应当建立投资者开户资料档案，除依法接受检查外，应当保密；期货经纪公司应当建立错单记录 ...
//www.110.com/fagui/law_74054.html-了解详情
的，说明是否已清理完毕；对个别股票代理业务较大，投资者开户数量较多的营业部，说明是否已采取由证券交易所会员担保、提供临时席位等措施，并保证业务分流工作平稳 为新机构的申请。三、挂牌原有投资基金尚未清理完毕和业务分流工作尚未完成的证券交易中在当按照有关要求，抓紧制定实施方案。四、各地证监会监管机构要及时 ...
//www.110.com/fagui/law_43249.html-了解详情
权证买入权限。2、切实加强客户交易行为的管理会员应当采取多种形式向客户宣讲证券交易相关的法规及本所交易规则，引导客户理性投资。会员及所属营业部应当积极配合 ，不可代理投资者买入权证。因此投资者在通过证券公司参与权证交易前，须了解其开户证券公司是否具备业务资格。八、证券公司在办理权证结算交收时如未能缴付 ...
//www.110.com/fagui/law_192401.html-了解详情
齐备？内容是否符合证监会的要求？样本是否经证监会审核？３．国有企事业单位在你公司开户时有否检查其是否符合证监会的有关规定，如：Ａ是否为亏损企业？Ｂ有无 向客户提供必要的培训？７．你公司客户中有否以自然人名义为单位开户或以单位名义为自然人开户？８．有否措施禁止交易所或监管部门工作人员在你公司交易？９． ...
//www.110.com/fagui/law_176641.html-了解详情
一种服务方式。 第三条 甲方为在证券交易合法场所开户的投资者，乙方为经证券监督管理机关核准开展网上委托业务的证券公司之所属营业部。 第四条 甲方可以 乙方申请解冻。 第十三条 甲方不得扩散通过乙方网上委托系统获得的乙方提供的相关证券信息参考资料。 第十四条 甲方应单独使用网上委托系统，不得与他人共享。 ...
//www.110.com/fagui/law_74766.html-了解详情
证券法》第一百九十一条之规定，本会决定如下：一、责令国信证券公司收到本处罚决定书之日起三个月内清理违法使用的38个个人账户 公司应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中信实业银行总行营业部，账号7111010189800000162，由该行直接上缴国库)，并 ...
//www.110.com/fagui/law_72001.html-了解详情
提高计算机系统的技术水平和管理水平，增强防范风险的能力。二、要严格按照《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）》的要求，将计算机系统安全工作落到实处各 盘后分析，各种自助委托等服务功能的客户服务系统。后台是指提供开户、委托，资金库和证券托管库的维护等功能的内部处理系统。前后台网络系统应通过不同 ...
//www.110.com/fagui/law_43577.html-了解详情
各会员单位、开户代理点、资金法人清算及相关联网用户：本所将于２００１年１１月１２日启用新版《深圳证券交易所数据接口规范》（标准代号为ＴＳ－０４０１－００１）和《深圳证券交易所Ｂ股结算数据接口 ...
//www.110.com/fagui/law_23283.html-了解详情
，落实专人负责本次测试工作。4、2011年12月3日中国结算深圳分公司实时开户生产系统暂停服务。5、测试结束后，请参测会员做好环境的恢复工作 任何交易、非交易及开户等业务的依据。请会员及相关单位做好向投资者的宣传提示工作。特此通知。测试现场联系电话：深圳证券交易所： 0755-82083510中国结算 ...
//www.110.com/fagui/law_388738.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务