严格管理资金的划付，将赎回、分红及认申购不成功的相应款项直接划入投资人开户时指定的同名银行账户。投资人申请赎回时要求变更指定银行账户的，销售机构应对 。第五章信息技术内部控制第三十八条基金销售机构应严格按照中国证监会《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》（证监基金字[2007]76号）的要求建立 ...
//www.110.com/fagui/law_197231.html-了解详情
和指导保荐人尽职调查工作,提高尽职调查工作质量，根据有关法律、行政法规及中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）关于保荐业务管理的有关规定，制定本准则 制度和对分公司、子公司的财务管理制度，是否独立进行财务决策、独立在银行开户、独立纳税等，判断其财务独立性。通过实地调查、与高管人员和员工谈话 ...
//www.110.com/fagui/law_64873.html-了解详情
相关单位做好向投资者的宣传提示工作。七、全网测试当日，中国结算深圳分公司生产系统不提供实时开户服务。八、测试联系电话深圳证券交易所：0755-82083510、0755-82083511中国结算深圳分公司：0755-25987818，0755-25946080深圳证券通信公司：0755- ...
//www.110.com/fagui/law_390009.html-了解详情
冻结业务全网测试方案》）。4、2011年11月12日中国结算深圳分公司实时开户生产系统暂停服务。5、测试结束后，请参测会员做好环境的恢复工作， 任何交易、非交易及开户等业务的依据。请会员及相关单位做好向投资者的宣传提示工作。特此通知。测试现场联系电话：深圳证券交易所：0755-82083510中国结算 ...
//www.110.com/fagui/law_387182.html-了解详情
各项准备工作。 二、各地证管部门应督促当地开户机构和证券经营机构按照中国证监会和证券交易所的要求，提供周到服务，维护好开户、申购秩序，保证基金发行工作规范、 基金帐户开设、基金申购以及日后的交易过程中出现的违规行为，各地证管部门可比照授权监管证券经营机构的范围进行查处，超过范围的，报中国证监会查处。 ...
//www.110.com/fagui/law_156356.html-了解详情
各会员单位：为控制权证交易风险，维护权证市场交易秩序，根据《关于发布上海证券交易所〈权证风险揭示书〉的通知》和《关于宝钢权证上市交易有关事项的通知 投资者应注意及时行权，避免投资损失。七、投资者在进行权证交易时，必须了解其开户证券公司是否有资格从事权证交易经纪服务，或其交易资格可能受到部分或全部限制， ...
//www.110.com/fagui/law_220981.html-了解详情
系统以互联网为交易通道。为保证交易的安全，本所对参与大宗交易的各证券营业部实行CA资格认证制度，上证所信息网络有限公司为本所指定的CA认证中心，该 、通过银行转账方式付款的会员公司，在办理开通手续时可持转账凭证至上海证券交易所财务部领取发票。4、会员公司签署《CnSCA数字证书申请责任书》的具体方式： ...
//www.110.com/fagui/law_60063.html-了解详情
数据接口规范》，标准代号为ＴＳ－０４０１－００１。新版接口规范包括证券交易、股份结算、资金结算、开户登记等多个方面的内容。新版软件系统上线后，各相关联网 本所拟从７月下旬开始安排全网测试，检查各相关系统的正确性。第四版深圳证券交易所数据接口规范》的正式启用时间，本所在测试完备后择机另行通知。联系电话： ...
//www.110.com/fagui/law_23424.html-了解详情
实施。中国证监会在分类复核中建立专家评审机制，组成专家评审委员会，研究处理证券公司分类工作中遇到的重大问题。专家评审委员会的成员由中国证监会及其派出机构 时隐瞒事项或者报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的证券公司，中国证监会派出机构应当对公司主要负责人视情节轻重采取监管谈话等措施， ...
//www.110.com/fagui/law_369493.html-了解详情
日内，向本所报告下列融资融券业务情况： 1、融资融券业务客户的开户数量； 2、对全体客户和前十名客户的融资和融券信息； 3、 上传空文件，行结束不需要”|”分隔符。顺序如下表： 字段内容 长度 备注 违约者证券账户 10 违约者姓名 20 身份证号 18 违约金额 14 违约类别 1 1：未按规定补足 ...
//www.110.com/fagui/law_369195.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务