第十四条借款人申请质押贷款时，必须向贷款人提供以下材料：(一)企业法人营业执照、法人代码证、法定代表人证明文件；(二)中国人民银行颁发的贷款卡(证)；(三 十三条规定比率的股票办理质押登记；(四)为借款人虚增质物数量或出具虚假质押证明。第三十九条中国人民银行及其分支机构可以建议中国银行业监督管理委员会 ...
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共同控制关系的机构情况及其变化，公司股东有效身份证明文件、联系方式及其变化；（二）主要合作机构清单，与媒体、通讯服务提供商等合作单位签订的所有合作协议（复印件 的证券组合的市场表现），进行不实、诱导性的广告宣传及营销活动，或传播其他虚假、片面和误导性的信息；（五）直接代客操作，或与客户约定分享投资收益 ...
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任职资格申请材料；（三）有关部门出具的证券服务部营业场所消防、安全合格的证明文件；（四）证券营业部对证券服务部及时有效的统一监管技术系统说明材料。第 有关规定或者在证券营业部、证券服务部、技术服务站点设立、变更、终止申请材料中作虚假陈述，隐瞒或遗漏重要事项的，中国证监会将视情节轻重，暂停受理该证券公司 ...
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上一年度的财务报告及上月的资产负债表、损益表和现金流量表；（四）用作质物的权利证明文件；（五）用作质物的股票上市公司的基本情况；（六）贷款人需要的其他资料 股票质押贷款的；（二）用非自营股票办理股票质押贷款的；（三）提供虚假或隐瞒重要事实的文件或资料，造成贷款损失的；（四）未按合同约定的用途使用贷款， ...
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广播及其他公共媒体推广集合计划。禁止通过签订保本保底补充协议等方式，或者采用虚假宣传、夸大预期收益和商业贿赂等不正当手段推广集合计划。第二十二条 客户 用筹集的资金参与集合计划的，应当向证券公司、代理推广机构提供合法筹集资金的证明文件；未提供证明文件的，证券公司、代理推广机构不得接受其参与集合计划。 ...
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方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。 七、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应当将相关证明文件书面通知乙方，同时 、监事会全体成员、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 一、募集资金基本情况 说明扣除发行费用后 ...
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管理部门工作五年以上，并曾任科长以上或同等职务；(五)在充分事实证明其具备期货专业知识或期货经营经验，并能有效经营期货业务。第六条 从事交易;(六)用假名进行交易;(七)伪造、涂改、买卖各种审批文件和各种业务凭证;(八)故意制造和提供虚假信息;(九)为未开办开户手续的当事人从事交易;(十)泄露客户的 ...
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约定分享赢利或者共担风险损失; (五)利用客户帐户或者名义为自己从事交易; (六)用假名进行交易; (七)伪造、涂改、买卖各种审批文件和各种业务凭证; (八)故意制造和提供虚假信息; (九)为未开办开户手续的当事人从事交易; (十)泄露客户的委托事项或者与之有关的信息; (十一)私下对冲; (十二) ...
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坚持客观、准确、完整和公正的原则。禁止任何单位和个人制造和传播证券期货市场虚假信息。第五条任何单位和个人未经新闻出版署批准，不得印刷、出版、销售载有 是否具有经中国证监会批准的从事证券期货投资咨询业务的执业资格进行审查，撰稿人不能提供证明文件时，其稿件不得刊发。证券期货专业报刊、经济类报刊刊发第三条所 ...
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第十七条 公民、法人或其他组织提出诚信信息查询申请，应当提供如下材料：（一）查询申请书；（二）身份证明文件；（三）办理本办法第十六条第（二） 真实性、准确性、完整性负责。公民、法人或其他组织申报、报告和公告的诚信信息，有虚假内容的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开 ...
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