从事下列部分或者全部活动：（一）向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况；（二）向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；（三） 的账户进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。第十九条证券公司应当建立健全客户投诉和纠纷处理机制，明确处理流程，妥善处理客户投诉和与客户 ...
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、隐瞒或遗漏重要事项及其他问题的，由中国证监会及其派出机构依法处理。当证券公司出现因从事违法违规行为受到立案调查、行政处罚或者被采取限制经纪业务活动等 8、最近三年公司未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚；公司不存在证券账户开户代理业务、增设和收购营业性分支机构、营业性分支机构的迁移和转让等受到限制 ...
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证券账户的网络查询服务功能由本公司根据开户申请直接开通，已开立普通证券账户或者由普通证券账户转换为专用证券账户开通网络查询服务功能按照本公司关于投资者开通 托管人结算模式的，须使用专用交易单元。对于同一托管人负责结算的、同一家证券公司管理的多个产品，托管人可以申请共用同一专用交易单元进行交易清算。采用 ...
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；(三)客户表明会员已向其说明证券买卖的各类风险；(四)会员受托业务范围和权限；(五)指定交易或转托管有关事项；(六)客户开户所需证件及其有效性的确认 系统等原因造成严重后果的交易，交易所可以认定无效。违反本规则，严重破坏证券市场正常运行的交易，交易所有权宣布取消交易。由此造成的损失由违规交易者承担。 ...
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“证监会”)批准的其他方式。 第二章 交易市场第一节 交易场所2.1.1 本所为证券交易提供交易场所及设施。交易场所及设施由交易主机、交易大厅、参与者交易 交易行为之一，且对证券交易价格或者交易量产生重大影响的，本所可采取非现场调查和现场调查措施，要求相关会员及其营业部提供投资者开户资料、授权委托书、 ...
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事项实行持续动态监管，发生重大情况的，及时上报中国证监会并通报相关派出机构。证券公司注册地中国证监会派出机构与有关集合资产管理计划推广地中国证监会派出机构之间应当 有关法律、行政法规、中国证监会有关规定及本合同的约定，办理集合计划的开户登记事务及其他手续；8、按照法律、行政法规、中国证监会有关规定和本 ...
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竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价。3.4.3有涨跌幅限制证券集合竞价期间有效竞价范围与涨跌幅限制范围一致。中小企业板股票连续竞价期间有效竞价 交易行为之一，且对证券交易价格或者交易量产生影响的，本所可采取非现场调查和现场调查措施，要求相关会员及其营业部提供投资者开户资料、授权委托书、资金 ...
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具有证券业从业资格的会计师事务所出具的证券营运资金验资报告(验资时间须在1999年9月30日以后)； (二)上一年度末投资者开户数量； (三)上一年度末客户交易 完整，并认真填写附表内容。 1．河北财达证券公司华西证券部 2．河北财达证券公司和平路证券部 3．河北财达证券公司青园街证券部 4．河北财达 ...
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事项实行持续动态监管，发生重大情况的，及时上报中国证监会并通报相关派出机构。证券公司注册地中国证监会派出机构与有关集合资产管理计划推广地中国证监会派出机构之间应当 有关法律、行政法规、中国证监会有关规定及本合同的约定，办理集合计划的开户登记事务及其他手续；8、按照法律、行政法规、中国证监会有关规定和本 ...
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个人、单位资金及其他负债在改制前全部清退。二、补充报送的申请材料申请转制为证券营业部的财政国债中介机构除按财债字〔１９９９〕２２５号文规定报送申请材料外 具有证券业从业资格的会计师事务所出具的证券营运资金验资报告（验资时间须在１９９９年９月３０日以后）；（二）上一年度末投资者开户数量；（三）上一年度末 ...
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