（Ver4.36）。为进一步做好ETF交易及申购赎回和市价委托、协助冻结流通证券、深市投资者开户同时开通网上查询服务等业务的技术准备工作，兹定于2月18日（ 申报及相关的登记结算（包括结算数据发送）业务全过程，以及协助冻结流通证券业务、开设证券账户同时开通网上查询服务业务的申请及处理过程。2、请各会员 ...
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允许张延军等人当日解冻资金100余万元从事交易。 二、处罚决定南方证券哈尔滨营业部的行为构成 《股票发行与交易管理暂行条例》 (以下简称《股票条例》) 喜应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国建设银行北京城建支行月坛南街分理处，帐号2610044690，由该 ...
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并针对各个风险点设置必要的控制程序。第二十条 经纪业务控制主要内容包括：(一)对证券营业部的整体布局、规模发展和技术更新等进行统一规划，对新设营业部的 和资金账户管理制度，妥善保管客户的开户资料，严格客户资金的存取程序和授权审批制度。(四)严格遵守保密原则，如实记录证券交易情况，并妥善保存委托记录。无 ...
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晶、上海昆山路营业部负责人裴根财分别处以警告并罚款10万元。(四)责令浙江证券在上交所监督下6个月内卖出违法持有的“钱江生化”股票，并注销违规 个人应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国建设银行北京城建支行月坛南街分理处，账号2610044690，由该银行 ...
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负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证上市公告书中财务会计信息真实、完整。''证券交易所、中国证监会、其他政府机关对本公司债券上市及有关事项的意见，均不表明 资金的验资报告，以及募集资金入帐情况，包括时间、金额、帐号与开户银行等。第三节募集说明书的重要内容第十九条发行人应披露有关当事人的名称 ...
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十四条之规定，本会决定对营业部处以10万元罚款。上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将没收款项汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中信实业银行总行营业部、账号7111010189800000162，由该行直接上缴国库)，并将付款凭证的复印件送中国证券监督管理委员会法律部审理执行处备案。 ...
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第三条 基金管理人、代销机构从事基金销售活动，应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定，不得损害国家利益、社会公共利益和投资人 十七条 基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于十五年。第三十 ...
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合法持有上市公司A股股份，应当直接向本公司上海、深圳分公司申请开立证券账户。投资者申请开户应当提交以下材料：1、投资者的有效商业注册登记证明文件及复印件或 的证明；4、国家法律、法规以及中国证监会规定的其他情形。三、投资者开立证券账户后，本公司根据投资者合法持有上市公司A股股份的证明文件，按照股份登记 ...
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发达的城市。４、股票发行方案经新股发行公司所在省、自治区、直辖市、计划单列市政府证券管理部门批准后，至少于新股发行前十个工作日由主承销商报中国证监会，经审核 股的必须是１０００股的整数倍。３、为了方便投资者参与定价发行，证券营业网点应满足新股民的开户要求，按不少于１，０００股的申购金额为其开设资金帐户 ...
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失效的证券类规章４８件，期货类规章６件。现将这两部分共５４件证券期货类部门规章的目录予以公布，停止执行。附件：中国证监会第三批废止的 的通知证监公司字［２０００］２０２号证监会２０００年１１月２７日５２关于２０００年证券从业人员从业资格申请和审核问题的通知证监机构字［２０００］２７８号证监会２０００年 ...
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