营业部业务管理制度；（四）证券营业部拟任正、副经理任职资格申请材料；（五）证券营业部业务人员、电脑技术人员的名单、简历及资格证书；（六）有关部门出具的证券营业部 机构提交下列材料：（一）本办法第八条第（一）至（三）项规定的材料；（二）转让协议；（三）受让证券公司注册地中国证监会派出机构出具的收购资格 ...
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的股份或者与其他股东就共同控制被收购公司达成一致行动安排，包括但不限于合作、协议、默契及其他一致行动安排 5.9.4 如多个投资者参与控股股东改制的 之间是否不存在关联关系 1.5.2 交易对方是否未向上市公司推荐董事或者高级管理人员的情况 1.6 交易对方是否承诺在限定期限内不以任何形式转让其所持 ...
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代表和两名结算参与人代表助理。结算参与人代表是结算参与人与本公司进行联络的指定负责人，主要负责以下事宜：(一)处理结算参与人资格有关事宜；(二)提交本公司 合同或协议文本、风险管理制度文件等；(三)现场检查操作规程中涉及的内容及其他应该查阅的文件。检查人员还可以现场检查结算业务相关技术系统的运行状况 ...
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销售机构设立分支机构，变更经营范围、注册资本或者出资、股东或者合伙人、高级管理人员的，应当自工商登记变更之日起十个工作日内报中国证监会备案。 第二十 ，并如实核算、记账；基金销售机构未经基金合同、招募说明书、基 金销售服务协议约定，不得向投资人收取额外费用；未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人 ...
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业务的各项安全管理制度，对安全管理目标、安全管理组织、安全人员配备、安全策略、安全措施、安全培训、安全检查、系统建设、运行管理、应急措施、风险控制、 十四条基金销售机构应采取有效技术措施，识别与验证使用网上基金销售业务服务的投资者的真实、有效身份，并应依照与投资者签订的协议对投资者操作权限、资金转移或 ...
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章程的规定对未担任公司董事、监事及高级管理人员的核心技术人员、销售人员、管理人员所持本公司股份进行锁定或前述人员自愿申请对所持本公司股份进行锁定的，应当 届满前因保荐机构或商业银行变更等原因提前终止的，上市公司应当自协议终止之日起一个月内与相关当事人签订新的协议，并及时报本所备案后公告。 6.5 上市 ...
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设立相应的管理职能岗位，明确在网上开展证券业务管理的责任，配备合格、足够的管理人员和技术人员，包括安全管理员、安全审计员等。 第九条证券公司应将在网上开展 方式。 第十四条证券公司应尽可能使用统一的网上证券服务电话、域名、短信号码等，并应在与投资者签订的协议或合同中明确告知客户使用网上证券信息系统的 ...
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设立相应的管理职能岗位，明确在网上开展证券业务管理的责任，配备合格、足够的管理人员和技术人员，包括安全管理员、安全审计员等。第九条 证券公司应将在网上开展 方式。第十四条 证券公司应尽可能使用统一的网上证券服务电话、域名、短信号码等，并应在与投资者签订的协议或合同中明确告知客户使用网上证券信息系统的 ...
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非结算会员应当以自有资金缴纳。第二十五条 全面结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向非结算会员收取保证金。 全面结算会员期货公司向非结算会员收取的 或其网站，公开下列信息： （一） 受托从事的介绍业务范围； （二） 从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片； （三） 期货公司期货保证金 ...
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买入和卖出分别统计）。第三十八条收购人及各自的董事、监事、高级管理人员（或者主要负责人），以及上述人员的直系亲属在事实发生之日起前6个月内有通过证券 委托或其他安排等；（五）涉及收购资金来源的协议，包括借贷协议、资产置换及其他协议；（六）收购人与上市公司、上市公司的关联方之间在报告日前24个月内发生的 ...
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