等效实名制的方式核实基金投资人身份；基金投资人自助开户或修改账户信息时，基金销售机构必须核对基金投资人名称与银行账户名是否一致。 自助式前台系统应当对基金投资人 方式、所属分支机构或网点、资质证明等；系统应当具有记录基金销售人员的培训记录、违规信息等功能。第十九条 后台管理系统应当能够记录和管理基金 ...
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托管机构，调查内部职工股的托管、转让情况；调查内部职工股发行过程中的违法违规情况，包括超范围、超比例发行，通过增发、配股、国家股和法人股转配等 ，分析是否存在异常；取得发行人报告期主要产品的销量变化资料，了解报告期内主要产品销售数量的变化情况，分析发行人主要产品销量变动的基本规律及其对发行人收入变动的 ...
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的资产从事洗钱活动； (三)向资产管理人提供或索要商业贿赂； (四)要求资产管理人违规承诺收益； (五)要求资产管理人减免或返还管理费； (六)要求资产管理人利用所管理的 第十六条 根据《试点办法》说明资产管理计划备案的条件和资产管理计划初始销售期限届满，不能满足《试点办法》第十一条规定的条件时的处理 ...
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。省级人民政府对发行人内部职工股托管情况及真实性的确认情况；(三)发生过的违法违规情况，包括超范围和超比例发行的情况，通过增发、配股、国家股和法人股转 和主要股东之间的关联关系。(四)发行人的主营业务、主要产品或服务及其用途、产品销售方式和渠道、所需主要原材料、行业竞争情况以及发行人在行业中的竞争地位 ...
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事项 部门风险管理责任人 监察稽核部门复核人 填报日期1. 公司治理2. 投资管理3. 营销与销售4. 后台运营管理5. 人力资源督察长审查签字：1、公司治理1.1 在本 或者其他基金管理人募集或管理的基金；5、夸大或者片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使 ...
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合同的内容与格式由中国证监会另行规定。第十六条 资产管理人向特定多个客户销售资产管理计划，应当编制投资说明书。投资说明书应当真实、准确、完整，不得有任何 从事洗钱活动；（三）向资产管理人提供或索要商业贿赂；（四）要求资产管理人违规承诺收益；（五）要求资产管理人减免或返还管理费；（六）要求资产管理人利用 ...
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管理合同的内容与格式由中国证监会另行规定。第十四条 基金管理公司向特定客户销售资产管理计划，应当编制投资说明书。投资说明书应当真实、准确、完整，不得有任何 洗钱活动；（三）向资产管理人提供或索要商业贿赂；（四）要求资产管理人违规承诺收益；（五）要求资产管理人减免或返还管理费；（六）要求资产管理人利用所 ...
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基金评价机构行为准则的；（六）聘任不具备基金从业资格的人员或有违法、违规记录的人员从事基金评价业务的；（七）其他违反《暂行办法》和本规则的 机构自身评奖部门、营销部门之间是否建立“防火墙”制度？4、机构与基金管理公司或基金销售机构之间是否建立“防火墙”和相应的管理制度？5、机构是否建立了基金评奖结果的 ...
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存在同业竞争。 通过询问公司控股股东、实际控制人，查阅营业执照，实地走访生产或销售部门等方式，调查公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业的业务范围， 、自律规则等受到刑事、民事、行政处罚或纪律处分；(2)是否存在因涉嫌违法违规行为处于调查之中尚无定论的情形；(3)最近二年内是否对所任职(包括现任职 ...
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持股表”。（七）附件二7.3增加“上市公司对控股子公司担保发生额合计”、“违规担保总额”、“担保总额占公司净资产的比例”三行。（八）附件二“填表说明”增加两 十七条公司应披露员工情况，包括在职员工的数量、专业构成（如生产人员、销售人员、技术人员、财务人员、行政人员）、教育程度及公司需承担费用的离退休 ...
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