二）严格规范交易场所设立审批。1.凡新设交易所的，除经国务院或国务院金融管理部门批准的以外，必须报省级人民政府批准；省级人民政府批准前，应取得联席会议的 协调配合，严肃查处挪用客户资金、诈骗等涉嫌违法犯罪行为，妥善处置突发事件，维护投资者合法权益，防范和化解金融风险，维护社会稳定。（三）落实监管责任。 ...
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遏制非法证券活动蔓延势头近年来，我省非法证券活动时有发生，且有蔓延势头，严重扰乱金融秩序，影响社会稳定，损害我省对外开放形象。当前，我省非法证券活动的主要特点 是一些不法分子以证券投资为名，以高额回报为诱饵，诈骗群众钱财，进行诈骗犯罪活动。非法证券活动手段隐蔽、欺骗性强、蔓延快、社会危害性大，涉及人员 ...
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（国办发〔2006〕99号，以下简称“国务院办公厅《通知》”），切实维护上海金融安全和社会稳定，现就本市开展打击非法发行股票和非法经营证券业务活动（ 的组织协调、政策解释和性质认定；市金融办配合协调联席会议各成员单位共同做好打击非法证券活动工作；市公安局负责对涉嫌犯罪的案件及时立案侦查并依法追究刑事 ...
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投资者作出的公开承诺的行为；（五）上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；（六）严重损害投资者的 损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据；（二）除金融类企业外，最近一期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和 ...
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和个人不得从事期货交易，期货经纪公司不得接受其委托为其进行期货交易：(一)金融机构、事业单位和国家机关；(二)中国证监会的工作人员；(三)期货市场禁止进入者 所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任：(一)单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者 ...
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秩序，保护投资者合法权益，特制定本工作制度。一、协调领导小组成员调整“打击证券违法犯罪活动协调领导小组”，更名为“打击非法证券协调领导小组”，由分管副市长任组长， 协调领导小组有关决定，并做好信息沟通工作。（三） 各成员单位职责1、市金融办：协助厦门证监局做好协调办有关工作。2、厦门证监局：承担协调办 ...
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参与联合执法。 （五）人民银行福州中心支行：负责对非法证券经营活动给我省金融稳定工作造成的影响进行监测、分析、预警；配合有关部门做好非法证券经营处置 非法证券活动联席会议工作制度》的职责分工积极主动开展调查工作。 调查中如发现涉嫌犯罪的行为人可能逃逸或者销毁证据，可商请省公安机关协助配合调查。对需要 ...
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检察院等有关单位参加，成立山东省打击非法证券活动工作领导小组。领导小组办公室设在省金融办，负责汇总、报告、通报各地非法证券活动情况，组织研究相关法规、政策 和骨干分子，严厉查处拒绝、阻碍执法部门依法执行公务、聚众抗法的违法犯罪行为。银行业监督管理部门要依法协助做好对非法证券活动组织者或经营者账户查询、 ...
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、赃物，能够成为洗钱行为上游犯罪的名单； 4、中国人民银行要求基金管理公司关注的客户名单； 5、因涉嫌违法违规案件被国家金融监管部门通报的； 6、一 风险等级进行调整。出现下列情形时，应当考虑调整客户的风险等级： (一)符合《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，应当重新识别 ...
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非法证券活动性质的认定工作。?人民银行辽阳市中心支行和辽阳银监分局：协调银行业金融机构，对涉案账户的查询、冻结等工作依法予以配合。?市工商局：提供涉嫌参与 小组办公室。(二)重点查处社会反响较大、涉及人数较多的典型案件。对构成犯罪的案件要迅速立案查处，坚决取缔非法证券活动，并公开报道，震慑犯罪分子， ...
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