)最近二年内是否因违反国家法律、行政法规、部门规章、自律规则等受到刑事、民事、行政处罚或纪律处分；(2)是否存在因涉嫌违法违规行为处于调查之中尚无定论的 诉讼、仲裁情况。 询问公司管理层，咨询公司律师或法律顾问，取得管理层对公司重大诉讼、仲裁及未决诉讼、仲裁事项情况及其影响的书面声明。 第四章尽职调查 ...
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机构、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构、资信评估机构以及从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构的证券业务活动，进行监督管理； （四） 或者国务院授权的部门处罚决定不服的，可以依法申请复议，或者依法直接向人民法院提起诉讼。 第十二章 附则 第二百一十一条 本法施行前依照行政法规已批准 ...
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机构、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构、资信评估机构以及从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构的证券业务活动，进行监督管理； （四） 或者国务院授权的部门处罚决定不服的，可以依法申请复议，或者依法直接向人民法院提起诉讼。 第十二章 附则 第二百一十一条 本法施行前依照行政法规已批准 ...
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；(二)期货交易所涉及占其净资产10％以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼；(三)期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险 及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构涉嫌违反本办法有关规定的，中国证监会及其 ...
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各派出机构、上海、深圳证券交易所、各证券公司、各具有从事证券业务资格的律师事务所、会计师事务所：为探讨证券公司的治理与监管，促进证券公司规范发展， 公司下设的分公司、证券营业部和证券服务部不具备法人资格，其经营行为所产生的民事责任由证券公司承担。有关证券营业部、证券服务部的管理办法由中国证监会另行制定 ...
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的中期报告，并予公告：(一)公司财务会计报告和经营情况；(二)涉及公司的重大诉讼事项；(三)已发行的股票、公司债券变动情况；(四)提交股东大会审议的重要事项 解除职务之日起未逾五年；(二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证 ...
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条 申请公开发行股票，按照下列程序办理：(一)申请人聘请会计师事务所、资产评估机构、律师事务所等专业性机构，对其资信、资产、财务状况进行审定、评估和就有关 成果的分析；(十一)公司发行在外债券的变动情况；(十二)涉及公司的重大诉讼事项；(十三)经注册会计师审计的公司最近二个年度的比较财务报告及其附表、 ...
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节董事会秘书第二节股权管理与信息披露事务第三节上市公司信息披露文件涉及的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构第六章定期报告第七章临时报告第一节董事会、监事会、股东 中止，在三个月以内不能恢复的；（二）公司涉及其负有赔偿责任的诉讼或仲裁案件，已收到法院或仲裁机构的法律文书且可能涉及赔偿金额超过公司最近 ...
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本期债券视作同意债权代理协议。发行人可聘请信托投资公司、基金管理公司、证券公司、律师事务所、证券投资咨询机构等机构担任债权代理人。第十四条 发行人应当聘请 处罚；给债券持有人造成损失的，应当依法承担民事责任。第五十七 发行人到期未能偿还本息的，债券持有人可依法提起诉讼。对有偿债能力而拒绝履行偿债义务 ...
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)主承销商推荐函(附尽职调查报告)；(四)募集说明书(附发行方案)；(五)法律意见书(附律师工作报告)；(六)经审计的最近三年及最近一期的财务会计报告；(七)信用 给债券持有人造成损失的，应当依法承担民事责任。第五十七条发行人到期未能偿还本息的，债券持有人可依法提起诉讼。对有偿债能力而拒绝履行偿债义务 ...
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