条 证券公司在评价期内存在挪用客户资产、违规委托理财、财务信息虚假或股东虚假出资、抽逃出资等违法违规行为的,将公司类别下调3个级别;情节严重的,将公司 。第二十五条 对于在自评时隐瞒事项或者报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的证券公司,中国证监会派出机构应当对公司主要负责人视情节 ...
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证券公司财务状况、盈利能力、经营管理状况和潜在的风险等信息，投资预期合理，出资意愿真实。七、股东入股后股权权属应当清晰，不存在权属纠纷以及未经批准委托他人 合法的自有资金，从以入股股东名义开立的银行账户划出。入股股东不得虚假出资或者抽逃出资。入股股东对其他企业的长期投资余额（包括本次对证券公司的投资额 ...
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遗留问题中弄虚作假、转嫁风险等侵害国家和公众利益的行为，进行严厉制裁；对在专项整治中查明股东不实、虚假出资、非法占用公司资产等问题，并不能在限期内纠正违法违规行为、补足出资的，依法予以查处，涉嫌犯罪的，及时移送公安机关。在风险处置中，要进一步加大对违法犯罪行为的查处和 ...
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遗留问题中弄虚作假、转嫁风险等侵害国家和公众利益的行为，进行严厉制裁；对在专项整治中查明股东不实、虚假出资、非法占用公司资产等问题，并不能在限期内纠正违法违规行为、补足出资的，依法予以查处，涉嫌犯罪的，及时移送公安机关。在风险处置中，要进一步加大对违法犯罪行为的查处和 ...
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经营证券业务等）有所抬头，其具体表现形式有：以公司即将在境内外上市等虚假信息，兜售所谓“原始股”；以“产权经纪公司”、“外国资本公司或投资公司驻华代表处”等 调查处理的现场秩序，提供涉嫌参与非法证券活动企业的工商登记资料，依法调查企业虚假出资或抽逃资金行为；配合做好涉案公司依法取缔工作；对未构成犯罪的 ...
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审计中，对西藏圣地股份有限公司(以下简称“西藏圣地”)的第一大股东四川经济技术协作开发公司(以下简称“四川经协”)虚假出资1642万元一事未予关注，也未在相应的年度审计报告中予以说明；在1996至1999年度审计中，对西藏圣地帐上已反映出的四川经协未缴付333．5万元 ...
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资料存在虚假陈述或重大遗漏。6. 信息公示内容存在虚假陈述或重大遗漏。7. 采取各种方式拒绝、阻碍、故意逃避证券监管部门依法进行现场检查、专项核查及日常监管。8. 出资不实，经查属实。9. 资不抵债，无法持续经营。10. 内部管理混乱，出租、出借证券投资咨询业务资格证书 ...
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可以采取会员制或者公司制的组织形式。会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。第五条中国证监会依法对期货 活动的；（三）股东未按照出资比例行使表决权、分取红利的；（四）报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏。因前款 ...
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评估或者出具法律意见：(一)期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；(二)违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管 期货公司经营管理活动；(三)股东未按照出资比例行使表决权；(四)报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏。因前款情形致使 ...
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情况予以说明 5.8.3 如控股股东的实际控制人以股权资产作为对控股股东的出资的，是否已核查其他相关出资方的实力、资金来源、与上市公司之间的业务 护照 1.1.4 交易对方阐述的历史沿革是否真实、准确、完整，不存在任何虚假披露 1.2 交易对方的控制权结构 1.2.1 交易对方披露的产权及控制关系是否 ...
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