条 委托人办理委托时，须承诺对设备、供电、通讯故障或偶发事故等不可抗力因素造成的损失责任不予追究。 形式和种类 第四十六条 委托买卖证券按下列形式办理： 列的原因外，记名证券未经本所交易市场成交，一律不得办理过户。 第八章 费用 开户费 第一五八条 委托人开立股票帐户，须向本所交纳开户费，个人投资者 ...
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“特别风险提示”栏目披露的因素，应详尽披露风险形成的原因，并披露过去曾经因此因素遭受的损失(如存在)及将来遭受损失的不确定性程度。第四十条发行人可视实际紧接所披露 引起的风险以及因涉及外汇收支而形成的外汇风险等。对我国加入世界贸易组织后受影响较大的行业，还应说明我国加入世界贸易组织对发行人造成的风险等 ...
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这类情况，客户的损失额可能大大超过已支付的所有保证金总额，客户必须对由此而造成的损失承担责任。三、当客户下达诸如“止损指令”等应变性指令时，该指令可能 、期货经营机构因故无法开展期货业务时的客户帐户处理办法当期货经纪机构破产或因其他原因无法开展业务而发生清算时，客户帐户上存放的资金属于客户财产，不得用 ...
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应符合《公司法》和《证券法》的有关规定。证券公司董事会决议违反法律、法规和公司章程的，或对证券公司造成损失的，投赞成票的董事应承担直接责任；对经证明 派出机构验收合格后报中国证监会备案。第六十五条证券公司或证券公司子公司因解散、破产、撤销及其他原因宣布终止时，应当成立清算机构，严格遵守《证券公司财务 ...
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、退休费用、医疗费用、养老费用及其他费用；C、为股东或公司个人债务提供担保；D、以上市公司的名义向银行借款供控制人使用。根据上述调查，对上市公司是否 投入的项目论证不充分，致使项目不能实施而发生重大变更，或项目实施效果不佳，甚至给公司造成重大影响或损失的情况。 4、从前次发行完成后对上市公司经营成果 ...
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对投资者决策产生重大影响的事件；(四) 与前一报告期相比，发生重大变化的情况及原因分析，年度预算的执行情况；(五) 中国证监会规定的其他事项。第二十二条 中期 在投资价值分析报告等文件中使用内幕信息。第五十八条 任何机构和个人不得对上市公司作出不实、或者严重误导的评论，诱导投资者在不了解事实真相的情况 ...
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经理存在其他违反谨慎、勤勉义务，造成投资人利益损失的行为？(如可转债未及时申报转股、对涉及到重大利益的事项不参加上市公司股东会表决等)2.3 交易的 准确无误。4.2.11 是否出现估值方法的调整？如有，请在备注中说明调整原因和处理情况。4.2.12 交易所清算数据、场外交易数据、投资交易系统数据、估 ...
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）所持股份占总股份的比例不低于２５％； 四、持有面值总额一千元以上的个人股东人数不少于１０００人； 五、最近三个会计年度连续盈利，且最近两个会计年度股本 。 一、本规则第二十六条所列情况，并已造成严重后果； 二、在暂停时间内未能消除被暂停的原因； 三、公司解散或破产清算； 四、其它必须终止上市的原因。 ...
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定期发布债券登记、托管和结算业务相关信息。债券登记托管结算机构向其他组织和个人提供上述信息须符合中国人民银行有关规定。第十三条债券登记托管结算机构对 债券登记托管结算机构应当及时复查并予以答复；因债券登记托管结算机构工作失误造成数据差错并给债券持有人带来损失的，债券登记托管结算机构应当承担相应法律责任 ...
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。第二十九条 交易所市场产生的证券交易信息归交易所所有。未经许可，任何机构和个人不得擅自使用和传播。第三章证券经纪业务与自营业务第一节证券经纪业务第 侵入交易系统等原因造成严重后果的交易，交易所可以认定无效。违反本规则，严重破坏证券市场正常运行的交易，交易所有权宣布取消交易。由此造成的损失由违规交易者 ...
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