建立健全内部控制制度，重视内控信息的披露上市公司应当按照《企业内部控制基本规范》和《企业内部控制配套指引》的相关要求建立健全并有效执行内部控制 避免“报喜不报忧”的选择性披露情况。列入环保部门公布的污染严重企业名单或存在其他重大社会安全问题的上市公司及其子公司，应在年报“董事会报告”部分披露公司存在的 ...
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现予公布。自公布之日起施行。第一章总则第一条为保障城镇企业从业人员退休后的基本生活，维护社会稳定，根据《中华人民共和国劳动法》和国家有关法律、法规，结合 （四）对管理服务费的提取和使用进行监督；（五）对养老保险基金管理中的问题进行查询；（六）对养老保险基金管理中的重大事项，向同级人民政府提出处理意见， ...
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机构从事基金销售活动，应当遵守法律法规和中国证监会的规定，不得损害国家利益、社会公共利益和基金投资人的合法权益。 第四条基金销售机构从事基金销售活动，应当 基金销售机构部分权责不清，权利义务不对等等问题，造成对基 金投资人服务缺位，投资人合法权益不能得到很好保障。为此，《办法(修订稿)》对双方核心权利 ...
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相关基金评价机构：为加强对证券投资基金评价业务自律管理，规范基金评价业务，保障基金投资人和相关当事人的合法权益，中国证券业协会（以下简称协会）根据《证券 机构应通过本机构网站及至少一家中国证监会指定信息披露媒体向社会披露本机构下列信息内容：（一）基本信息：包括机构名称、法定代表人、基金评价业务部门名称 ...
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，要协同新闻部门公开曝光，并严肃处理。第三十七条个人因缴纳失业保险费问题或者因享受失业保险待遇与单位发生争议的，可以向单位所在地的劳动争议仲裁委员会 六章罚则第三十八条缴费单位未按规定缴纳失业保险费的，由劳动保障行政部门依照《社会保险费征缴暂行条例》，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员予以处罚。第 ...
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试行）》、《江苏省政府信息公开行政复议办法（试行）》、《江苏省政府信息公开工作社会评议制度（试行）》、《江苏省政府信息发布协调制度（试行）》印发给你们， （一）政府信息公开工作的组织推进情况。包括组织领导、机构人员、制度建设、保障措施等。（二）政府信息公开工作情况。包括公开目录、公开指南编制情况；主动 ...
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“基金销售机构”）内部控制，促进基金销售机构诚信、合法、有效开展基金销售业务，保障基金投资人利益，依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售 投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉；（五）根据客户投诉总结相关问题，及时发现业务风险，完善内控制度。第三十条 基金销售机构应当建立严格的 ...
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经营风险与社会风险有效隔离，实行客户交易结算资金第三方存管制度；依法合规经营意识全面树立，经营行为基本规范；内部控制与风险管理能力普遍增强，历史遗留问题基本 。制订《证券公司监管条例》和《证券公司风险处置条例》，为监管提供法规保障，增强工作的主动性和有效性。《证券公司监管条例》争取2005年底前公布， ...
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应发给《会员证》，核定交易席位，并予以公告。第三十三条 会员享有以下基本权利：(一)参加会员大会，具有选举权、被选举权、表决权；(二)参与期货交易所有关专业 应当加强对期货经纪人的管理；对在期货交易活动中因采取非法手段损害他人和社会公共利益的期货经纪人，期货经纪机构应予以处理，并先行承担赔偿责任，处理 ...
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证券投资基金销售机构内部控制，促进基金销售机构诚信、合法、有效开展基金销售业务，保障基金投资人权益，根据《证券投资基金法》及《证券投资基金销售管理办法》（ 类业务及继承、捐赠、司法强制措施等被动接受类业务做出规定。（一）业务基本规程应对重要业务环节实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性。（二）按照 ...
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