的结构：要求按A股帐户和B股帐户分类；个人帐户和机构帐户分类，其中机构帐户分法人帐户和证券商自营帐户；3．开户投资者的地区分布：以省、自治区、直辖市划分的投资者开户情况。 二、证券交易金额的有关数据：1．按地区(以省、自治区、直辖市划分)统计的证券累计买入、卖出 ...
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公司规范运作，深化投资者教育，保护投资者的合法权益，现就进一步加强期货公司开户环节实名制工作的有关要求通知如下，请遵照执行。一、自2007年12月 资料及其影像资料。五、期货公司依法委托证券公司协助办理开户手续的，应当要求证券公司按照本通知对照核实投资者真实身份，核对投资者期货结算账户户名与其本人姓名 ...
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，核对投资者的有效身份证明文件。对于个人投资者使用第二代身份证办理账户业务的，证券公司应通过第二代身份证阅读器核查投资者身份证的真实性。对于个人投资者使用第一代 ，相应寄送上海、深圳分公司办理。六、从2009 年7 月1 日起，证券公司在开户时，应按本公司上海、深圳分公司新的数据接口规定向登记结算系统 ...
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结算资金第三方存管有关账户规范工作的通知》（证监发[2007]110 号）以及中国证券登记结算有限责任公司（以下简称本公司）《关于进一步规范账户管理工作的通知》 。如仅需修改姓名、有效身份证件号码之一的，由证券公司直接通过本公司开户系统办理，确认书由证券公司存档备查；如需同时修改姓名和有效身份证件号码 ...
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：为加强基金管理公司监察稽核工作，提高公司合法合规运作水平，根据《证券投资基金管理公司管理办法》(以下简称《办法》)及其他有关规定，现发布《 公司是否接受投资者非法利用他人账户(资金)认购或者申购基金份额？3.31 是否发现投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款结算的银行账户名称与其基金账户的户名不 ...
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凭本人有效身份证明文件到其外汇存款银行将其现汇存款或外币现钞存款划入拟开户的证券经营机构在同城、同行的B股保证金账户，暂时不允许跨行或异地划转 。上述公司的分支机构可以凭加盖该分支机构印章的总公司资格证书复印件和许可证复印件办理开户手续。但只能在同一城市的每一家银行系统开立一个账户，不能开立一个以上的 ...
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咨询等业务环节存在的风险，制定操作程序和具体控制措施。第三十二条证券公司对开户、资金存取及划转、接受委托、清算交割等重要岗位应适当分离，客户 派出机构及时报告，并对离职原因作出说明。分支机构负责人及其他关键岗位人员离职，证券公司应当向主要办事机构所在地中国证监会派出机构及时报告，并对离职原因作出说明。 ...
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各项风控指标，督促试点公司切实做好投资者教育、客户管理和风险防范工作。五、实行证券公司融资融券业务试点实施方案的专业评价制度。我会委托中国证券业协会组织专家对证券 全部证券和融券卖出的全部资金，均为对证券公司的担保物。要严格执行信用证券账户和信用资金账户的开户管理规定，持续管理客户资信记录，对融资融券 ...
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规则，完善资金账户管理办法，建立账户规范管理的长效机制。（一）登记结算公司要加强对证券公司开户代理业务的监督和检查。加大对新开不合格账户责任人的处理力度， 及时采取内部通报、公开谴责，直至暂停、取消开户代理机构相关业务资格等措施。发现新的不合格账户要迅速采取纠正措施，并将有关情况通报 ...
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公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作。 第七条 证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、 ，分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门和业务稽核部门。 第八条 证券公司应当加强对分支机构融资融券业务活动的控制，禁止分支机构未经总部批准向客户 ...
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