确认原则确定收入的确认时点、金额等。对于公司出现的新型销售模式，难以明确划分为传统意义上的销售商品、提供劳务或者让渡资产使用权的，应当结合收入的 控制制度的建立健全情况、2009年年报审计业务的执行情况等，一旦发现违法违规问题，我会将依法追究会计师事务所及相关注册会计师的责任。 中国证券监督管理委员会 ...
//www.110.com/fagui/law_365298.html-了解详情
管理合同的内容与格式由中国证监会另行规定。第九条 基金管理公司向特定客户销售资产管理计划，应当编制投资说明书。投资说明书应当真实、准确、完整，不得有任何 报刊、电视、广播、互联网（基金管理公司、代理销售机构网站除外）及其他公共媒体销售资产管理计划，不得通过违规承诺收益或承担损失等方式，或者采用虚假宣传 ...
//www.110.com/fagui/law_358633.html-了解详情
是，随着市场不断活跃，大量缺乏风险意识和风险承担能力的新投资者入市，市场违规行为也有所抬头。针对当前市场情况，立足我国资本市场健康发展的全局，必须 主要内容包括投资者风险教育基金的提取和使用情况、投资者服务中心建设情况以及基金销售机构风险揭示档案建立健全情况和发放《基金投资者教育手册》的情况。证券投资 ...
//www.110.com/fagui/law_187775.html-了解详情
说明书的备查文件，与招股说明书同时在指定网站上披露。(三)加大对中介机构违法违规行为的处罚力度。为了加强对发行人和中介机构行为的监管，在证券法规定的处罚 管理办法》对与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业在原材料采购和产品销售方面存在重大关联交易的发行人，要求在招股说明书中详细披露控股股东或实际控制 ...
//www.110.com/fagui/law_63374.html-了解详情
进行核查；发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动；已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。第三十二条向不特定对象 二条 证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，国务院证券监督管理机构可以撤销其任职资格，并责令公司予以 ...
//www.110.com/fagui/law_7143.html-了解详情
及企业经营所在地中国证监会派出机构，同时存档备查。第五条 基金管理公司、独立基金销售机构的董事长、总经理或者执行事务合伙人的离任审计报告，应当至少包括其任职期间的 ；（五）遵守投资管理人员行为规范的情况；（六）基金管理公司发生违法违规行为，受到刑事处罚、行政处罚、被采取行政监管措施等，审查对象应当承担 ...
//www.110.com/fagui/law_384682.html-了解详情
所称子公司是指依照《公司法》设立，由基金管理公司控股，经营特定客户资产管理、基金销售以及中国证监会许可的其他业务的有限责任公司。第三条 基金管理公司设立子公司应当充分考虑 ）子公司出现本规定第三十四条、第三十五条和第三十六条所列违规行为；（九）怠于对子公司的管理，导致子公司的治理和运营不合规或者出现较 ...
//www.110.com/fagui/law_395742.html-了解详情
所称子公司是指依照《公司法》设立，由基金管理公司控股，经营特定客户资产管理、基金销售以及中国证监会许可的其他业务的有限责任公司。第三条 基金管理公司设立子公司应当充分考虑 ）子公司出现本规定第三十四条、第三十五条和第三十六条所列违规行为；（九）怠于对子公司的管理，导致子公司的治理和运营不合规或者出现较 ...
//www.110.com/fagui/law_395669.html-了解详情
在任职期间以及在离任后持续履行保密义务直至有关信息披露为止,但涉及公司违法违规的信息除外。董事会秘书离任前,应当接受董事会、监事会的离任审查,在公司监事会的 按本规则规定出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或者其他不当情形的,应当及时发表意见；情节严重的,应当向本所报告。 ...
//www.110.com/fagui/law_93064.html-了解详情
要求其承诺在任职期间以及在离任后持续履行保密义务直至有关信息披露为止，但涉及公司违法违规的信息除外。董事会秘书离任前，应当接受董事会、监事会的离任审查，在公司监事会的监督 ：（一）9.1条规定的交易事项；（二）购买原材料、燃料、动力；（三）销售产品、商品；（四）提供或接受劳务；（五）委托或受托销售；（ ...
//www.110.com/fagui/law_286537.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务