总代表”，其他负责人称“代表”、“副代表”。担任代表处的总代表、首席代表应熟悉中国金融管理的法律、法规，品质良好，无不良记录。担任代表处的总代表应具有从事 十三条违反本办法，未经批准擅自设立的代表处，由证监会予以取缔；当事人触犯刑法构成犯罪的，依法追究其刑事责任。关联法规：全国人大法律（1）条第二十四 ...
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处罚决定，应当公开。第一百八十五条 国务院证券监督管理机构应当与国务院其他金融监督管理机构建立监督管理信息共享机制。国务院证券监督管理机构依法履行职责，进行 。第一百八十六条 国务院证券监督管理机构依法履行职责，发现证券违法行为涉嫌犯罪的，应当将案件移送司法机关处理。第一百八十七条 国务院证券监督管理 ...
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债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券、中期票据、股指期货等金融衍生品、保证收益及保本浮动收益商业银行理财计划以及中国证监会认可的其他投资品种。 规定的，中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会的有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。第六章 附 则第六十九 ...
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证券活动）在我国部分地区时有发生，个别地区甚至出现蔓延势头，严重危害社会稳定和金融安全。为贯彻落实公司法和证券法有关规定，维护证券市场正常秩序和广大投资者的合法 公司注册地的省级人民政府牵头负责，相关省（区、市）要予以积极支持配合。发现涉嫌犯罪的，应及时移送公安机关立案查处，并依法追究刑事责任。未构成 ...
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股票和非法经营证券业务(以下简称“非法证券活动”)在我省时有发生，严重危害地方社会稳定和金融安全。各地、各部门要认真学习领会国办发(2006)99号文件要求，统一思想 的蔓延。二、省政府成立打击非法证券活动协调小组，由安徽证监局、省政府金融办、省公安厅、省工商局、安徽银监局组成，负责打击非法证券活动的 ...
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股票和非法经营证券业务(以下简称“非法证券活动”)在我省时有发生，严重危害地方社会稳定和金融安全。各地、各部门要认真学习领会国办发(2006)99号文件要求，统一思想 的蔓延。二、省政府成立打击非法证券活动协调小组，由安徽证监局、省政府金融办、省公安厅、省工商局、安徽银监局组成，负责打击非法证券活动的 ...
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制订本规定。第二条 深圳有色金属交易所和深圳期货联合交易所(以下简称交易所)是组织商品和金融期货以及期权交易、对会员进行管理并提供服务的企业法人。第三条 交易所 ，由交易所依职权予以行政处分，并由期货交易主管部门没收非法所得。情节严重、构成犯罪的，移交司法机关依法处理。第三十九条 会员单位或其出市代表 ...
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未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形；（六）最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无 犯罪正在被调查的情形；（六）正直诚实，品行良好，最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。境外人士担任前款 ...
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未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形； （六）最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无 正在被调查的情形； （六）正直诚实，品行良好，最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。 境外人士担任前款 ...
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盖章；(四) 本次报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；(五) 涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见；(六) 严重损害投资者合法权益和社会公共 。第五节募集资金运用第三十八条募集资金应当有明确的使用方向，原则上应当用于主营业务。除金融类企业外，募集资金使用项目不得为持有交易性 ...
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