业务工作程序，规范网上委托，并与客户本人签订专门的书面协议，协议应明确双方的法律责任，并以《风险揭示书》的形式，向投资者解释相关风险。第八条开展 2、《经营证券业务许可证》复印件；3、（公司级）分管技术的负责人的简历；4、网上委托系统专职管理维护人员名单及简历；5、执行《证券经营机构营业部信息系统技术 ...
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办完相关手续。（２）完成与深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的技术测试，系统运行安全可靠。（３）制定当主办券商不能履行代办股份转让业务职责 事项应向市场公告，并报我会备案。６、主办券商和股份转让公司的有关责任、义务及各自的权利，应在所签订的协议中予以明确。五、加强对投资者的风险提示 ...
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控制人的变化；重点掌握上市公司是否独立于股东、高管人员的选举是否采用累计投票制以及其他可能导致公司瘫痪的问题。 （3）对辖区内涉及收购人控制多家上市公司的 资产重组的，应关注其重组实施情况，及与有关方面的协议执行情况。对存在问题的收购人，要求其延长财务顾问的持续督导期6至12个月。同时，说明延长的原因 ...
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有关设施的资料（指财务公司购买或租赁营业场所的协议和公安部门及消防部门等出具的营业场所及有关业务设施的验收文件）。（14）财务公司第一次股东大会决议。（ 谈话考察的主要内容包括：公司治理结构和内控制度建设情况、公司董事会和高管人员的风险管理及审慎经营意识、公司业务发展前景分析等。一银监局应将考试试卷、 ...
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资料管理制度包括哪些内容？１３．专职信息技术人员是否达到了不少于总人数１０％的要求？□是□否１４．公司总部电脑中心是否设置数据库管理员岗位？□是□否 后台□前台直接访问后台１１．如何实现前台与后台软件隔离？１２．网络与数据的隔离方式：□网络用户不可访问交易数据□网络用户可访问交易数据１３．如何实现客户 ...
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监督、重大事项决策等方面发挥作用。第三节关联交易第十二条上市公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议。协议的签订应当遵循平等、自愿、等价、有偿的原则， 人员考核的标准，进行考核并提出建议；（２）研究和审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案。第五十七条各专门委员会可以聘请中介机构提供专业意见，有关费用由 ...
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或作为被许可方使用他人资源要素等)方面的重要变化及对公司所产生的影响。如果发生因设备或技术升级换代、核心技术人员辞职、特许经营权丧失等导致公司核心竞争 到自然人、国有资产管理部门，或者股东之间达成某种协议或安排的其他机构或自然人，包括以信托方式形成实际控制的情况。 如实际控制人通过信托或其他资产管理 ...
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境外上市的，应在完成股权分置改革后实施。上市公司非流通股协议转让，要对股权分置改革做出相应安排，或与公司股权分置改革组合运作。11、妥善处理存在 后的市场制度和产品创新提供技术支持。16、加强对上市公司及其控股股东、保荐机构、基金管理公司， 以及上述机构的关联人、高管人员的监管， 防范和打击利用股权分 ...
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减员增效的原则，对非经营性资产原则上应剥离。对离退休人员要按国家有关规定妥善安置，不应进入股份公司的离退休人员的养老、医疗及安置费用由原企业资产所折股权 加强企业管理有机结合起来，提高企业整体素质；(三)在涉及关联交易时，应签订关联协议。关联协议应具体明确，要按市场原则来确定关联交易中提供产品或劳务的 ...
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有关拟设立基金管理公司注册资本、名称预核、办公场所及技术设施等的现场检查意见。(三)拟任从业人员资格申请材料?主要包括：1.拟任独立董事、董事长、高级 委员在下列情况下，应当回避：?(一)委员或其亲属担任申请人或相关中介机构的董事、监事、高级管理人员的；?(二)有其他利害关系，可能影响其公正履行职责的 ...
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